一、私募基金外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

(一)特殊風(fēng)險(xiǎn)

[具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由管理人根據(jù)私募基金的特殊性闡明]

若存在以下事項(xiàng)，應(yīng)特別揭示風(fēng)險(xiǎn)：

1、基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn);

2、私募基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn);

3、私募基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

4、私募基金外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn);

5、私募基金聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn);

6、私募基金未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)。

(二)一般風(fēng)險(xiǎn)

1、資金損失風(fēng)險(xiǎn)

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)中的認(rèn)購(gòu)資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。

本基金屬于[相應(yīng)評(píng)級(jí)水平]風(fēng)險(xiǎn)投資品種，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力[相應(yīng)評(píng)級(jí)水平]的合格投資者。

2、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營(yíng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由投資者自擔(dān)。

3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限為基金成立之日[]起至[存續(xù)期限](包括延長(zhǎng)期(如有))結(jié)束并清算完畢為止。在基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)實(shí)際投資運(yùn)作情況，基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風(fēng)險(xiǎn)。

4、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人的責(zé)任承擔(dān)方式：

(一)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

(二)在基金募集期限屆滿(確認(rèn)基金無法成立)后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

5、投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)(適用于股權(quán)類)

基金投資標(biāo)的的價(jià)值取決于投資對(duì)象的經(jīng)營(yíng)狀況，原股東對(duì)所投資企業(yè)的管理和運(yùn)營(yíng)，相關(guān)市場(chǎng)宏觀調(diào)控政策、財(cái)政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)周期的變化以及區(qū)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響基金投資標(biāo)的的價(jià)值。

6、稅收風(fēng)險(xiǎn)

契約性基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會(huì)由于國(guó)家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。

7、其他風(fēng)險(xiǎn)

包括但不限于法律與政策風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等。

二、私募基金投資者的權(quán)利義務(wù)

1、權(quán)利

根據(jù)《私募辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明投資者的權(quán)利，包括但不限于：

(一)取得基金財(cái)產(chǎn)收益;

(二)取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);

(三)按照基金合同的約定申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額;

(四)根據(jù)基金合同的約定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán);

(五)監(jiān)督私募基金管理人、私募基金托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況;

(六)按照基金合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料;

(七)因私募基金管理人、私募基金托管人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償。

2、義務(wù)

根據(jù)《私募辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明投資者的義務(wù)，包括但不限于：

(一)認(rèn)真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法;

(二)接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者;

(三)以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向私募基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募辦法》第十三條規(guī)定的除外;

(四)認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書;

(五)按照基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用;

(六)按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失;

(七)向私募基金管理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合私募基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作;

(八)保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等;

(九)不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為;

(十)不得從事任何有損基金及其投資者、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng)。

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