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寧波
股份轉托管業務流程
(1)機構客戶身份證明文件、法定代表人身份證明文件;
(2)經法定代表人簽章并加蓋公章的法人授權轉托管委托書原件(客戶信息登記時若已明確授權則無需);
(3)法人證券賬戶卡;
(4)被授權人身份證明文件;
(5)法人預留印鑒。
二、客戶填寫《轉托管申請表》。
三、營業部柜臺經辦人核查客戶提交材料
柜臺經辦人員核查客戶提交材料及身份證明文件與申請人的一致性、真實性，有效身份證明文件與存檔身份資料的一致性。非本人及法人客戶辦理的，必須審核有無授權權限、授權的有效期及預留印鑒。
四、營業部柜臺復核人員進行復核
柜臺復核人員復核客戶賬戶狀態及資產情況，復核后，柜臺經辦人員及復核人員在《轉托管申請表》上簽字確認。
以下情況當天不能辦理轉托管業務：
(1)當天有委托的，一般在受理的T+1日完成;
(2)對小額休眠賬戶或不合格賬戶需激活、規范后方可辦理轉托管業務，一般在受理T+2日內完成;
(3)尚存在未交收的股份或資金、新股申購未到期、因回購或其他事項未了結、賬戶被司法凍結或限制轉托管的，在上述原因消除后辦理;
(4)因柜臺業務繁忙或客戶臨近收市來辦理等原因導致無法當天辦理的，營業部做好解釋工作，并與客戶預約T+1日辦理。
五、營業部柜臺人員核查轉托管資產金額
(1)轉托管資產金額<=300萬，報營業部負責人審批，營業部審批時間為當天審批。
(2)轉托管資產金額>300萬，報公司總部審批同意后辦理。總部審批時間一般為當天審批，特殊情況不超過二天。
六、柜臺經辦人收取轉托管費用，并出具收據。
七、客戶輸入密碼，柜臺經辦人登錄柜臺系統辦理轉托管手續。
八、辦理完成后，打印轉托管對賬單，交予客戶簽字確認。
九、客戶簽字確認后，柜臺經辦人在轉托管對賬單上加蓋柜臺業務專用章及個人簽章。
十、復核人實時核對操作記錄，重點核對內容是轉托管的資金賬號、轉托管轉入交易單元號、轉托管證券名稱和數量是否與客戶填寫內容一致。復核后，在轉托管對賬單加蓋個人簽章。
十一、柜臺經辦人將客戶提交的身份證明文件、轉托管對賬單(客戶聯)交予客戶。
十二、次日，若系統反饋轉托管失敗，經辦人查明原因，并通知客戶。
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