(1)機構(gòu)客戶身份證明文件、法定代表人身份證明文件;

(2)經(jīng)法定代表人簽章并加蓋公章的法人授權(quán)轉(zhuǎn)托管委托書原件(客戶信息登記時若已明確授權(quán)則無需);

(3)法人證券賬戶卡;

(4)被授權(quán)人身份證明文件;

(5)法人預留印鑒。

二、客戶填寫《轉(zhuǎn)托管申請表》。

三、營業(yè)部柜臺經(jīng)辦人核查客戶提交材料

柜臺經(jīng)辦人員核查客戶提交材料及身份證明文件與申請人的一致性、真實性，有效身份證明文件與存檔身份資料的一致性。非本人及法人客戶辦理的，必須審核有無授權(quán)權(quán)限、授權(quán)的有效期及預留印鑒。

四、營業(yè)部柜臺復核人員進行復核

柜臺復核人員復核客戶賬戶狀態(tài)及資產(chǎn)情況，復核后，柜臺經(jīng)辦人員及復核人員在《轉(zhuǎn)托管申請表》上簽字確認。

以下情況當天不能辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務：

(1)當天有委托的，一般在受理的T+1日完成;

(2)對小額休眠賬戶或不合格賬戶需激活、規(guī)范后方可辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務，一般在受理T+2日內(nèi)完成;

(3)尚存在未交收的股份或資金、新股申購未到期、因回購或其他事項未了結(jié)、賬戶被司法凍結(jié)或限制轉(zhuǎn)托管的，在上述原因消除后辦理;

(4)因柜臺業(yè)務繁忙或客戶臨近收市來辦理等原因?qū)е聼o法當天辦理的，營業(yè)部做好解釋工作，并與客戶預約T+1日辦理。

五、營業(yè)部柜臺人員核查轉(zhuǎn)托管資產(chǎn)金額

(1)轉(zhuǎn)托管資產(chǎn)金額<=300萬，報營業(yè)部負責人審批，營業(yè)部審批時間為當天審批。

(2)轉(zhuǎn)托管資產(chǎn)金額>300萬，報公司總部審批同意后辦理。總部審批時間一般為當天審批，特殊情況不超過二天。

六、柜臺經(jīng)辦人收取轉(zhuǎn)托管費用，并出具收據(jù)。

七、客戶輸入密碼，柜臺經(jīng)辦人登錄柜臺系統(tǒng)辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

八、辦理完成后，打印轉(zhuǎn)托管對賬單，交予客戶簽字確認。

九、客戶簽字確認后，柜臺經(jīng)辦人在轉(zhuǎn)托管對賬單上加蓋柜臺業(yè)務專用章及個人簽章。

十、復核人實時核對操作記錄，重點核對內(nèi)容是轉(zhuǎn)托管的資金賬號、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入交易單元號、轉(zhuǎn)托管證券名稱和數(shù)量是否與客戶填寫內(nèi)容一致。復核后，在轉(zhuǎn)托管對賬單加蓋個人簽章。

十一、柜臺經(jīng)辦人將客戶提交的身份證明文件、轉(zhuǎn)托管對賬單(客戶聯(lián))交予客戶。

十二、次日，若系統(tǒng)反饋轉(zhuǎn)托管失敗，經(jīng)辦人查明原因，并通知客戶。