午夜电影网一区_jizz内谢中国亚洲jizz_都市激情亚洲综合_特黄特色欧美大片

基金經理注冊登記規則

來源: 律霸小編整理 · 2025-11-24 · 803人看過

第一章總則

第一條為加強對基金經理的自律管理,提高基金經理的專業素質,增強基金管理的透明度,保障基金份額持有人的合法權益,根據《證券投資基金法》、《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》等法律法規,制定本規則。

第二條基金管理公司(以下簡稱公司)聘任、解聘基金經理,應當按照本規則及時辦理基金經理的任職注冊(以下簡稱注冊)、變更注冊(以下簡稱變更)和離職注銷(以下簡稱注銷)等手續。

未按照本規則完成注冊、變更或注銷的人員,公司不得聘任其擔任基金經理或進行基金經理任職變更。

第三條基金經理應當樹立長期、穩健、對基金份額持有人負責的理念,勤勉盡責,執業行為應當符合基金合同中關于基金管理人義務的約定以及法律法規對基金投資管理人員的相關要求。

第四條中國證券業協會(以下簡稱協會)負責基金經理的注冊、變更和注銷等工作。

第五條公司負責報送辦理基金經理注冊、變更和注銷等手續所需的申請材料,保證申請材料的真實性、準確性和完整性。

申請注冊、變更或注銷的人員,應當保證向所任職公司提供的個人信息真實、準確和完整。

第二章注冊

第六條申請基金經理注冊的人員應當具備下列條件:

(一)取得基金從業資格;

(二)具有3年以上證券投資管理經歷;

(三)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形;

(四)具備良好的誠信記錄及職業操守,且最近3年沒有受到證券、銀行、保險等行業的監管部門以及工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;

(五)通過協會組織的基金經理證券投資法律知識考試;

(六)法律法規規定的其他條件。

第七條公司擬聘任基金經理的,應當在做出擬聘任基金經理決議之日起7個工作日內,向協會報送下列注冊申請材料:

(一)注冊申請報告;

(二)擬聘任基金經理的基本情況登記表;

(三)擬聘任基金經理的相關決議或決定;

(四)擬聘任基金經理具有3年以上證券投資管理經歷的證明;

(五)最近3年任職單位出具的鑒定意見;

(六)公司對擬聘任基金經理的考察意見;

(七)擬聘任基金經理的身份、學歷、學位證明復印件;

(八)擬聘任基金經理近1年參加合規培訓和業務培訓的情況說明;

(九)擬聘任基金經理對申請材料的真實、準確和完整以及執業態度的個人承諾;

(十)協會要求報送的其他申請材料。

第八條協會接收公司報送的注冊申請材料后向中國證監會相關派出機構等機構征求意見,在10個工作日內審查完畢,并將審查結果以電子郵件或傳真等方式告知公司。符合本規則規定條件的,注冊為基金經理。

第九條有下列情形之一的人員,不得注冊為基金經理:

(一)不符合本規則第六條規定條件的;

(二)被監管機構采取市場禁入措施,尚處于市場禁入期內的;

(三)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年的;

(四)違反投資管理人員基本行為規范及公司對投資管理人員的有關規定,對市場造成較大影響的;

(五)無特殊情況管理基金未滿1年主動離職,且離職時間未滿1年的;

(六)短期內頻繁變換任職單位的;

(七)尚處于法律法規規定及勞動合同約定的競業禁止期內的;

(八)違反協會自律規則被協會采取紀律處分未滿2年的;

(九)按照協會有關規定,未通過證券從業人員執業年檢的;

(十)最近1年接受合規培訓和業務培訓的時間少于中國證監會和協會要求的;

(十一)注冊申請材料存在虛假信息、隱瞞重大事項的;

(十二)按照法律法規和協會的規定以及審慎性原則,不得注冊為基金經理的其他情形。

第十條公司應在對外公告聘任基金經理之日起2個工作日內向協會報送對外公告的信息。協會在收到公告信息后3個工作日內在其網站上公告。

第三章變更

第十一條本規則所稱變更包括以下情形:

(一)基金經理在公司內部增加或者減少管理基金的只數;

(二)基金經理在公司內部由管理一只基金變更為管理另一只基金;

(三)協會規定的其他變更情形。

第十二條公司應當在做出變更基金經理決議或決定后3個工作日內向協會備案,報送以下備案材料:

(一)變更備案報告;

(二)相關的決議或決定;

(三)公司對基金經理管理基金期間的工作評價及變更原因的說明;

(四)協會要求報送的其他材料。

第十三條協會在收到備案材料后5個工作日內辦理基金經理變更手續。

第十四條無特殊情況,基金經理管理現有基金未滿1年即不再管理現有基金的,不予辦理變更手續。

因特殊情況需要變更的,公司應向協會提出變更申請,并報送變更申請報告、公司及基金經理本人做出的變更原因說明及本規則第十二條第(二)、(三)、(四)項所列的材料。協會在收到變更申請后向中國證監會相關派出機構征求意見,并在自接受申請10個工作日內以電子郵件或傳真等方式告知公司是否同意變更申請的意見,同意申請的辦理基金經理變更手續。

第十五條公司應當在對外公告基金經理變更之日起2個工作日內向協會報送對外公告的信息。協會在收到公告信息后3個工作日內在其網站上公告。

第四章注銷

第十六條基金經理與公司解除勞動合同離職的,公司應當在做出擬解聘基金經理決議或決定之日起3個工作日內向協會辦理注銷手續,報送下列注銷申請材料:

(一)注銷申請報告;

(二)相關的決議或決定;

(三)公司關于調整基金經理的原因或者基金經理個人關于離職原因、離職去向的說明;

(四)協會要求報送的其他申請材料。

基金經理轉任公司其他工作崗位的,按照本規則第三章的有關規定辦理變更手續。如該基金經理2年內重新管理基金,無需重新注冊,但仍需辦理變更手續;超過2年沒有再管理基金的,協會注銷其基金經理注冊。

第十七條協會在收到公司報送的注銷申請材料后向中國證監會相關派出機構征求意見,并在10個工作日內辦理注銷手續。

第十八條公司解聘基金經理的,應當在對外公告之日起2個工作日內向協會報送對外公告的信息。協會在收到公告信息后3個工作日內在其網站上公告。

第十九條公司應當自解聘基金經理之日起30個工作日內,向協會報送關于離職基金經理的離任審查報告。

第二十條已注冊基金經理不再符合注冊條件的,協會建議公司解聘該基金經理,公司應在解聘該基金經理后按照本規則第十六條的規定辦理注銷手續。

第二十一條被注銷的人員擬任基金經理的,公司應當重新向協會報送新的基金經理注冊申請。

第五章日常管理

第二十二條公司應當指定專人負責與協會的聯系,及時報送基金經理注冊、變更、注銷等申報材料。

第二十三條公司向中國證監會申報新產品的同時,應當按照本規則向協會申請辦理擬任職基金經理的注冊或變更手續。

第二十四條公司應當按照《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》的規定和協會的相關要求,建立基金經理后續職業培訓制度,并于每年1月20日前向協會報送在職基金經理上一年度參加合規培訓和業務培訓的情況。

第二十五條協會安排專人負責管理基金經理證券投資法律知識考試、培訓、注冊、變更、注銷等事宜,建立健全基金經理檔案管理制度和數據庫,確?;鸾浝碜怨芾硐到y高效、平穩運行。

第二十六條協會保持與中國證監會及其派出機構、公司的密切溝通聯系,對基金經理的誠信狀況、執業行為、業務能力等情況進行持續關注。

第二十七條協會定期向社會公布基金經理證券投資法律知識考試、注冊、變更、注銷等情況,并建立基金經理注冊、變更、注銷等情況的公開查詢系統。

第二十八條公司或個人違反本規則,協會將有關情況記入誠信檔案,視情節輕重采取自律談話、警告、業內通報批評、公開譴責、不受理有關申請等處罰措施。違反法律法規的,移交中國證監會處理。

第六章附則

第二十九條本規則由協會負責解釋。

第三十條本規則自2009年4月1日起實施。

該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
陳炳軍

陳炳軍

執業證號:

13311199110741285

浙江麗陽(縉云)律師事務所

簡介:

微信掃一掃

向TA咨詢

陳炳軍

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
法律常識 友情鏈接
午夜电影网一区_jizz内谢中国亚洲jizz_都市激情亚洲综合_特黄特色欧美大片
婷婷久久综合九色综合绿巨人 | 男人操女人的视频在线观看欧美| 成人精品gif动图一区| 欧美va亚洲va在线观看蝴蝶网| 美女视频一区二区| 国产欧美日韩精品在线| 91免费版在线| 美女视频免费一区| 中文字幕一区av| 欧美日韩激情在线| 国内精品免费在线观看| 国产精品久久久久9999吃药| 欧洲精品视频在线观看| 久久超碰97中文字幕| 中文字幕第一区第二区| 国产精品一区二区不卡| 尤物在线观看一区| 精品99久久久久久| 91官网在线免费观看| 国产精品综合视频| 亚洲成人综合网站| 国产精品久久久久久久午夜片| 91精品在线观看入口| 97se亚洲国产综合自在线| 免费成人在线观看| 亚洲精品国产品国语在线app| 日韩欧美一区二区不卡| 日本久久电影网| 国产aⅴ综合色| 免费高清在线一区| 亚洲国产成人91porn| 国产精品乱码妇女bbbb| 日韩一区二区免费电影| 欧美性一二三区| 91在线国产观看| 成人av影视在线观看| 美女看a上一区| 91激情五月电影| 成人黄色av电影| 国产精品18久久久久久久久| 日本成人在线网站| 视频一区中文字幕国产| 亚洲国产视频网站| 亚洲一区二区欧美| 亚洲精品免费看| 亚洲人成电影网站色mp4| 国产欧美一区二区精品婷婷| 91免费小视频| 9l国产精品久久久久麻豆| 国产一区二区免费看| 奇米亚洲午夜久久精品| 秋霞午夜鲁丝一区二区老狼| 亚洲成a人v欧美综合天堂下载 | 日韩欧美综合一区| 欧美精选一区二区| 日本二三区不卡| 欧美一级午夜免费电影| 久久久欧美精品sm网站| av激情亚洲男人天堂| 日日摸夜夜添夜夜添精品视频| 欧美日韩精品专区| 成人午夜在线视频| 成人妖精视频yjsp地址| 精品午夜一区二区三区在线观看 | 久久国产福利国产秒拍| 国产精品久久久久久久久久久免费看 | 日韩亚洲欧美高清| 91精品国产91热久久久做人人| 欧美情侣在线播放| 日韩一区二区三区免费看| 日韩欧美一区在线观看| 久久精品一区二区三区四区| 国产精品全国免费观看高清| 亚洲欧美一区二区三区极速播放| 亚洲欧美日韩国产综合| 亚洲影视在线观看| 久久精品噜噜噜成人88aⅴ| 国产一区二区在线视频| 99久久久久久| 色综合亚洲欧洲| 91亚洲资源网| 777色狠狠一区二区三区| 欧美xxxx老人做受| 国产精品久久久久久久久图文区| 亚洲一区二区三区四区在线 | 久久婷婷久久一区二区三区| 国产精品高潮呻吟久久| 日韩精品五月天| 粉嫩一区二区三区在线看| 在线观看视频一区二区欧美日韩| 欧美久久免费观看| 《视频一区视频二区| 五月天网站亚洲| 国产成人综合网站| 欧美日韩精品一区二区三区四区| 久久久噜噜噜久噜久久综合| 亚洲国产精品一区二区www| 国产美女视频一区| 欧美久久久影院| 亚洲三级在线看| 国产一区二区福利视频| 在线观看亚洲精品| 国产精品你懂的在线欣赏| 日韩成人精品在线观看| av爱爱亚洲一区| 国产午夜精品久久| 蜜桃传媒麻豆第一区在线观看| www.在线欧美| 久久久99精品久久| 日本成人中文字幕在线视频| 91毛片在线观看| 国产午夜亚洲精品午夜鲁丝片| 日韩电影免费在线看| 99国产精品久久久| 久久精品一二三| 免费不卡在线观看| 欧美日韩黄色一区二区| 亚洲人精品午夜| 成人晚上爱看视频| 精品成人一区二区三区四区| 美女一区二区三区在线观看| 欧美肥大bbwbbw高潮| 亚洲一区二区三区中文字幕在线| av中文字幕在线不卡| 久久久久久久久久久黄色 | 免费成人结看片| 91精品国产入口在线| 亚洲影视在线播放| 欧美日精品一区视频| 亚洲欧美福利一区二区| 91亚洲资源网| 亚洲综合网站在线观看| 在线看国产日韩| 亚洲第一会所有码转帖| 欧美日韩三级视频| 日产国产高清一区二区三区| 欧美高清你懂得| 久久狠狠亚洲综合| 亚洲精品一区二区三区在线观看| 国产真实乱偷精品视频免| 久久久一区二区| 成人97人人超碰人人99| 亚洲特级片在线| 欧美女孩性生活视频| 日本怡春院一区二区| 久久综合给合久久狠狠狠97色69| 国产成人在线色| 亚洲乱码一区二区三区在线观看| 欧美最新大片在线看| 蜜臀va亚洲va欧美va天堂| 欧美v日韩v国产v| 东方欧美亚洲色图在线| 中文字幕av免费专区久久| a级高清视频欧美日韩| 亚洲最大成人综合| 欧美变态口味重另类| 国产69精品久久久久777| 最新中文字幕一区二区三区| 精品1区2区3区| 国产在线视频一区二区| 国产精品电影一区二区三区| 欧美日韩五月天| 国产成人高清视频| 一区二区视频在线| 欧美不卡一区二区三区四区| 成人激情图片网| 五月天久久比比资源色| 欧美国产一区视频在线观看| 欧美色图在线观看| 国产成人亚洲综合a∨婷婷图片 | 国产一区二区视频在线播放| 中文字幕亚洲区| 日韩一二三区不卡| 91在线小视频| 91精品国产高清一区二区三区| 国产成人av一区| 日韩激情视频在线观看| 亚洲欧美影音先锋| xfplay精品久久| 制服丝袜成人动漫| 91激情在线视频| av中文字幕在线不卡| 国产一区二区h| 日本系列欧美系列| 亚洲最色的网站| 亚洲天堂福利av| 欧美国产禁国产网站cc| 午夜精彩视频在线观看不卡| 国产一区二区不卡老阿姨| 视频一区二区欧美| 亚洲免费av高清| 国产精品丝袜一区| 精品国产麻豆免费人成网站| 欧美精品在线观看播放| 日本高清不卡一区| 91网站最新网址| 99久久99久久久精品齐齐| 国产一区二区三区精品视频| 日韩在线一二三区| 日韩专区欧美专区|