公司債券是有價債券的一種，公司債券是還本付息的有價債券并且要約定一定的期限，公司債券比起其他非風(fēng)險投資，高風(fēng)險的同時也有這高收益，所以備受投資者關(guān)注，而公司債券本身又分為分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行公司債券，和公開發(fā)行的公司債券相比，非公開發(fā)行公司債券的發(fā)行對象、交易場所都有不同的規(guī)定。

一、非公開發(fā)行公司債券發(fā)行對象

1、非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行。

2、合格投資者的界定合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合下列資質(zhì)條件：

(1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等，以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人;

(2)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金;

(3)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);

(4)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII);

(5)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;

(6)名下金融資產(chǎn)(包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等)不低于人民幣300萬元的個人投資者;

(7)經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。

3、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，不受上述合格投資者資質(zhì)條件的限制。

二、非公開發(fā)行公司債券發(fā)行其他規(guī)定

1、非公開發(fā)行的公司債券不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發(fā)行對象不得超過200人。

2、信用評級 非公開發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定，并在債券募集說明書中披露。

3、交易

(1)交易場所 非公開發(fā)行公司債券，可以申請?jiān)谧C券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓。

(2)交易范圍 非公開發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計不得超過200人。

同時非公開發(fā)行公司的管理階層也可以參與非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購，不受一定的資質(zhì)條件要求，而且非公開發(fā)行公司債券不能以廣告或者其他方式公開，對于發(fā)行的對象也有要求應(yīng)當(dāng)是200人以下，交易的場所可以在證券交易所、也可以是證券公司柜臺等等。

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