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經濟生活中，不少的朋友都選擇了私募基金的投資方式。同時，為了保證基金的科學運營，不少投資者都會聘請專業的管理人員，風控人員也是管理人員之一。那么，私募基金風控人員不得做的行為有哪些呢？今天，大家就和律霸小編一起來詳細了解一下吧。

一、基金風控人員

基金風控人員(基金管理公司的一個職位)，是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。

基金管理人在不同國家(地區)有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資信托公司，在我國臺灣稱證券投資信托事業，但其職責都是基本一致的，即運用和管理基金資產，防范風險。

二、私募基金風控人員不得有的行為

1、基金風控人員不得有下列行為：

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產

(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

(5)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

2、風控人員禁止從業的要求

(1)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的;(2)對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、經理及其他高級管理人員，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾五年的

(3)個人所負債務數額較大，到期未清償的

(4)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨經紀公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員

(5)因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員

(6)法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員。

基金管理人的經理和其他高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有基金從業資格和三年以上與其所任職務相關的工作經歷。

三、私募基金風控人員的要求

(一)基金管理人的職責

依據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人的職責主要有以下幾個方面：

1、 按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產

2、 及時、足額的向基金持有人支付基金收益

3、 保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

4、 編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告

5、 計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

6、 基金契約規定的其他職責。

(二)額外規定

《開放式基金管理辦法》規定，基金管理人除應當遵守上述規定外，還應當履行下列職責：

1、 依據基金契約，決定基金收益分配方案。

2、 編制并公告季度報告、中期報告、年度報告等定期報告。

3、 辦理與基金有關的信息披露事宜。

4、 確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間內發出，并且保證投資人能夠按照基金契約規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件。

(三)需具備的條件

基金管理人需具備的條件：各個國家和地區有不同的規定，但通常要包括以下幾個方面：

1、具有一定數額的資本金，如《基金辦法》中規定擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元;

2、與托管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立;

3、有完整的組織結構;

4、有足夠的、合格的專業人才;

5、具有完備的風險控制制度和內部管理制度。

在我國，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人，應當經國務院證券監督管理機構核準。

私募基金風控人員不得做的行為有哪些呢?通過閱讀上文，我們發現私募基金的風控人員作為私募基金管理人員的分支，管理人員的不得做的行為要求同樣適用于風控人員。一般來說，風控人員不能將資金挪用它處、不能不平等的對待不同的基金等?？傊?，風控人員是不能做出不利于投資者的行為的。

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