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每個(gè)行業(yè)都有自己的一些準(zhǔn)入條件，越是專業(yè)性很強(qiáng)或者一些特殊性質(zhì)的行業(yè)，準(zhǔn)入門檻設(shè)置也就越高。而近年比較熱門的基金行業(yè)，因其金融的特殊性質(zhì)，準(zhǔn)入門檻相對(duì)于其他行業(yè)也有更為嚴(yán)格的要求，那么私募基金管理人的申請(qǐng)條件和職責(zé)是怎樣的呢，今天我們就一起來(lái)具體了解一下。

一、私募基金管理人的申請(qǐng)條件

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十二條規(guī)定基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

(一)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;

(二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

(三)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣;

(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

二、基金管理人的職責(zé)

(一)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;[1]

(二)辦理基金備案手續(xù);

(三)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;

(四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;

(五)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

(六)編制中期和年度基金報(bào)告;

(七)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

(八)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

(九)召集基金份額持有人大會(huì);

(十)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

(十一)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

(十二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

三、基金管理人不得有的行為

(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;

(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

(三)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

(五)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

通過(guò)上述內(nèi)容我們發(fā)現(xiàn)私募基金管理人的申請(qǐng)條件除了需要具備一般公司注冊(cè)應(yīng)遵守的規(guī)范要求外，對(duì)于注冊(cè)資本的限制、股東和從業(yè)人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要求，內(nèi)部稽核和風(fēng)控制度等都做了相應(yīng)的限制性規(guī)定。而通過(guò)對(duì)基金管理人職責(zé)的規(guī)定我們也發(fā)現(xiàn)了，基金管理人相對(duì)于其他行業(yè)除了需要具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)外，對(duì)于職業(yè)操守也有更高的法律要求。更多關(guān)于基金行業(yè)的法律規(guī)定，歡迎登陸律霸.

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