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私募基金在近些年慢慢走入人們的視線，有些人認(rèn)為私募基金是不需要備案的。但其實并不是這樣，作為基金的一種，私募基金同樣也需要備案。那么私募基金備案證明文件有什么呢？下面就由律霸的小編來為大家說明一下這個問題。

基金產(chǎn)品在中基協(xié)的備案過程中，需要在系統(tǒng)內(nèi)填寫一份主表和一份附表，同時上傳一系列的備案文件，中基協(xié)會針對上傳的文件提出整改反饋意見。因此在基金產(chǎn)品募集的過程中，很多備案文件就要提前準(zhǔn)備好，避免在備案的過程中又一次次的找投資者簽字，拖延了備案時間。

一、營業(yè)執(zhí)照/主體資格證明文件——合伙型、公司型基金備案必備文件

只有合伙型、合作型、公司型的基金產(chǎn)品，中基協(xié)的系統(tǒng)會要求上傳此項文件，契約型基金不需要上傳，因為契約型基金不存在組織結(jié)構(gòu)。需要明確的是，這里要上傳的是基金產(chǎn)品的營業(yè)執(zhí)照，而非基金管理人的營業(yè)執(zhí)照。我們一直認(rèn)為在營業(yè)執(zhí)照上傳這個問題上，應(yīng)該不存在什么疑問，但的確有基金管理人在基金備案系統(tǒng)，上傳了基金管理人的營業(yè)執(zhí)照而遭遇了中基協(xié)的反饋。

二、《基金招募說明書》——非備案必備文件

《基金招募說明書》是投資者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投資前的必讀文件。但在基金備案系統(tǒng)內(nèi)，《基金招募說明書》之后有個不適用的選項，屬于非必須上傳的文件，可以在系統(tǒng)內(nèi)選擇不適用。

三、《基金風(fēng)險揭示書》——備案必備文件

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條明確要求：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

中基協(xié)于2016年4月15日發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》,同時發(fā)布了《私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引(個人版)》及《私募投資基金風(fēng)險揭示書與格式指引》,

四、《投資者承諾函》——備案必備文件

《基金風(fēng)險揭示書》與《投資者承諾函》，均需要提交所有投資者簽字的文件，如果有5個投資者，就要5份全部上傳。我們有些客戶在有多個投資者的情況下，會只上傳一個投資者簽署的承諾函，這就會遭遇中基協(xié)的反饋意見。應(yīng)當(dāng)將所有投資者簽字的文件掃描在一個PDF文檔內(nèi)上傳。

五、《機構(gòu)承諾函》——備案必備文件

這是需要基金管理人出具的承諾函，并且會因為管理股權(quán)類或證券類產(chǎn)品的不同，而有細(xì)微差別。

六、募集規(guī)模證明/實繳出資證明——備案必備文件

募集規(guī)模證明包括：托管人開具的資金到賬證明，或會計師事務(wù)所開具的驗資證明，或銀行對賬單(并加蓋銀行公章)，或工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明。現(xiàn)在對網(wǎng)上銀行、手機銀行的使用非常廣泛，這里的實繳出資證明并非一定要銀行加蓋公章的紙質(zhì)稿文件，網(wǎng)上銀行的截屏也同樣能夠通過中基協(xié)的審核，但是要注意，截屏的內(nèi)容中必須要包含銀行的電子章。我們有個客戶，就是在截屏的時候，截取了不包含銀行電子章的頁面而遭遇了反饋。

七、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程——備案必備文件

在進行基金產(chǎn)品備案時，最重要也是最容易遭遇反饋的文件就是基金合同。2016年4月18日,中基協(xié)正式發(fā)布醞釀已久的基金合同指引,指引分契約型、公司型、合伙型三類,分別采取了不同的指引方式。因此，在制作公司章程/合伙協(xié)議/基金合同時，要對應(yīng)具體的合同指引要求，對文件進行制作。

八、《委托管理協(xié)議》——非備案必備文件

《委托管理協(xié)議》非必須上傳的文件，可以在系統(tǒng)內(nèi)選擇不適用。舉個需要上傳《委托管理協(xié)議》的情況：合伙型基金產(chǎn)品的GP并未擔(dān)任基金管理人，而外聘了基金管理人對基金進行管理。

九、《托管協(xié)議》——非備案必備文件

不論是證券類基金還是股權(quán)類基金，都可以選擇不托管。如果基金選擇不托管，經(jīng)常會遭遇中基協(xié)的一類反饋意見，即要求上傳所有投資者簽署的《無托管協(xié)議》，《無托管協(xié)議》中需要明確說明“本基金無托管”。按照基金合同指引，無托管的基金產(chǎn)品，需要在基金合同內(nèi)說明私募基金財產(chǎn)安全的制度措施以及糾紛解決機制。

十、銷售歸集/托管賬戶信息——備案必備文件

這對基金產(chǎn)品備案提出了兩個要求，一是已經(jīng)開好專戶，二是募集資金已經(jīng)進入專戶。在有托管或者PB綜合托管業(yè)務(wù)的情況下，需要開托管賬戶和銷售歸集兩個賬戶，如果沒有托管和外包業(yè)務(wù)，只要開一個銷售歸集賬戶即可。

十一、《投資者明細(xì)》——備案必備文件

《投資者明細(xì)》包括序號，姓名/機構(gòu)名稱，證件號碼，認(rèn)繳金額，實繳金額，匯總金額，備注;備注包括GP/LP，優(yōu)先/劣后，是否是管理人或員工跟投。匯總金額應(yīng)當(dāng)與登記備案系統(tǒng)填報的實繳金額一致。同時只需要基金管理人加蓋機構(gòu)公章，不需要投資者再次簽字。

十二、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度——備案必備文件

十三、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度——備案必備文件

以上兩項文件，可直接提供基金管理人的內(nèi)控制度文件，并要加蓋基金管理人公章。

私募基金備案證明文件一共有十三份，有必備文件，同樣也有非備案必備文件。但是小編提醒大家在基金產(chǎn)品募集的過程中，不論必要與非必要的備案文件，都要提前的準(zhǔn)備好，這一行為是為了避免在備案的過程中又一次次的找投資者簽字，從而拖延了備案時間。

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