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居間人執(zhí)業(yè)規(guī)范建議有哪些

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-07 · 381人看過

(一)自然人居間人的執(zhí)業(yè)規(guī)范

自然人居間人的執(zhí)業(yè)規(guī)范，應(yīng)包括但不限于如下內(nèi)容：

1、居間人從事居間業(yè)務(wù)或其他有關(guān)期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格，并嚴(yán)格按照資格允許的范圍開展業(yè)務(wù)。

2、居間人業(yè)務(wù)開展過程中，不得有損害客戶或期貨公司合法權(quán)益以及擾亂期貨市場秩序的行為。具有代理交易資格的居間人應(yīng)遵守謹(jǐn)慎、勤勉、為客戶利益、平等對待所有客戶等原則。

3、禁止進(jìn)行虛假宣傳、獲利保證、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的欺詐行為。禁止代理客戶收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。禁止向客戶提供融資。

4、居間人領(lǐng)取傭金，應(yīng)通過居間協(xié)議或期貨經(jīng)紀(jì)合同等途徑讓客戶知曉。

6、居間人與期貨公司必須簽訂居間協(xié)議。禁止居間人同時與兩家及兩家以上期貨公司建立居間關(guān)系。

7、禁止不正當(dāng)競爭。

(二)機(jī)構(gòu)居間人的執(zhí)業(yè)規(guī)范

機(jī)構(gòu)居間人的執(zhí)業(yè)規(guī)范應(yīng)包括、但不限于自然人居間人的執(zhí)業(yè)規(guī)范以及以下內(nèi)容：

1、締結(jié)、修改居間合同和代理交易合同須在5個工作日向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

2、應(yīng)按期向期貨監(jiān)管部門報送財務(wù)會計報告、內(nèi)部控制報告和其他有關(guān)資料。

3、從事居間或代理交易業(yè)務(wù)的工作人員應(yīng)具有相應(yīng)的資格，并遵守相關(guān)要求。同時，此二類人員禁止從事期貨交易。

4、具有代理交易資格的機(jī)構(gòu)居間人應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、風(fēng)險隔離等制度和要求;凈資本、凈資產(chǎn)等方面的指標(biāo)應(yīng)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定等。

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楊陽

楊陽

執(zhí)業(yè)證號：

13201201711483189

江蘇新高的律師事務(wù)所

簡介：

教育背景：北京師范大學(xué)，碩士 主要從事民事訴訟業(yè)務(wù)，從業(yè)以來代理多起房產(chǎn)糾紛、婚姻家事糾紛及侵權(quán)糾紛等案件。近兩年作為市場監(jiān)管局法律顧問，為市場監(jiān)管執(zhí)法及行政處罰事項中疑難復(fù)雜問題提供法律意見，在此過程中對大量典型問題進(jìn)行歸納匯總，取得了較好的效果。

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