所謂企業(yè)上市準備一般包括兩個方面，即企業(yè)產權結構的調整和企業(yè)全體管理層的心理準備，而上市心理準備是否成熟往往比上市運作的具體工作更難把握。企業(yè)上市，考驗的往往是決策者與操作者的信念，所以，上市準備中選好關鍵人才至關重要。

一、董事長要考慮的事情

1.為什么要上市?分析上市與不上市的利弊，得出結論。

2.自查企業(yè)家底，產權是否明析，股權結構是否合理，管理團隊是否穩(wěn)定、是否目標一致。

3.募集資金規(guī)模，投向哪些項目，以及盈利預測、風險控制。

4.到哪里上市——境內外、主板市場、中小企業(yè)板或創(chuàng)業(yè)板?

5.預計上市時間、上市費用、機會成本。

6.如何選擇中介機構及合作伙伴，企業(yè)內部由誰來負責上市全過程的總協調?

7.哪些是不確定因素以及防范措施?

8.當前宏觀政策是否有利促進企業(yè)上市，如何整合上市資源，突出企業(yè)上市優(yōu)勢，爭取順利通過核準上市?

二、董事會秘書是企業(yè)上市的先行官

董事會秘書作為企業(yè)高管，其定位具有角色的特殊性，董事會秘書的職業(yè)操守包括專業(yè)素質直接影響著企業(yè)上市工作的成功與否。因為董事會秘書是企業(yè)融資、企業(yè)上市的主要策劃人之一，也是具體的執(zhí)行人。在選擇中介機構、企業(yè)改制設立、申請及報批、發(fā)行上市等上市前的各環(huán)節(jié)中，始終起著關鍵作用。所以工作中，常常把董事會秘書定義為企業(yè)上市的先行官。《公司法》第124條規(guī)定：“上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。”董事會秘書由董事長提名，經董事會聘任或解聘，董事會秘書應對董事會負責。

擬上市企業(yè)的董事會秘書在上市運作的整個過程中都應以上市公司董事會秘書的工作標準來要求自己，接受董事會秘書的專業(yè)培訓，熟悉相關法規(guī)政策，理清思路，找準方向，審時度勢，為企業(yè)擬訂上市規(guī)劃并報企業(yè)決策層審議通過后操作實施，同時配合中介機構進場協同作戰(zhàn)。

三、企業(yè)上市籌備階段的工作協調

企業(yè)上市一般分為五個階段，即：上市籌備階段、聘請中介機構、企業(yè)股份制改組階段、上會核準申報材料制作及申報階段、股票發(fā)行上市階段。

1.上市籌備階段，由企業(yè)一把手掛帥，正式成立上市領導小組，全面負責上市工作，由擬-選董事會秘書代理執(zhí)行具體工作。

設立上市籌備組，主要成員單位有：辦公室、財務部、法律部、生產部、市場銷售部、科研開發(fā)部、后勤部等部門負責人及企業(yè)候選的董事會秘書等，各成員之間互相配合協同作戰(zhàn)，其主要工作有：企業(yè)財務部配合會計師及評估師進行公司財務審計、資產評估及盈利預測編制工作;企業(yè)分管領導及董事會秘書負責協調企業(yè)與省、市各有關政府部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會派出機構以及各中介機構之間的關系，并把握整體工作進程;法律部與律師合作，處理上市有關法律事務，包括編寫發(fā)起人協議、公司章程、承銷協議、各種關聯交易協議等;生產部、市場銷售部、科研開發(fā)部負責投資項目的立項報批工作和提供項目可行性研究報告;董事會秘書完成各類董事會決議、申報主管機關批文、上市文件等，并負責對外媒體報道及投資者關系管理。