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證券監督管理機構及發行審核委員會在證券市場中應當承擔的責任

來源: 律霸小編整理 · 2025-11-25 · 322人看過

在公司發行階段,制訂和完善股票發行核準標準、規則、程序和發行審核委員會條例,受理發行申請,委托發行審核委員會對擬發行股票或債券的公司進行審查,并依據發審委意見對發行人申請進行審查作出核準與不核準的決定,但不對核準發行的股票的未來收益和投資風險負責。在交易階段,監管相關市場主體行為,查處違法違規行為,但不負責也不應調控宏觀經濟和市場行情。在退市階段,依法制訂、實施和監督有關退市的規范,作出公司是否退市的決定,監督相關主體進行風險提示。

總體來講,證券監管的目的就在于:保護投資者,保證市場公正、有效和透明,減少系統性風險。

我國證券市場的統一監管架構

我國的證券市場是對證券發行、交易活動等實行集中統一監督管理的市場。中國證監會是依法對全國證券市場實行集中統一監督管理的機構,并可根據需要設立派出機構,以履行監督管理職責。

1、監管職責

根據《證券法》的規定,中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責:(1)依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則,并依法行使審批或者核準權;(2)依法對證券的發行、交易、登記、托管、結算,進行監督管理;(3)依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構、資信評估機構以及從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構的證券業務活動,進行監督管理;(4)依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則,并監督實施;(5)依法監督檢查證券發行和交易的信息公開情況;(6)依法對證券業協會的活動進行指導和監督;(7)依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;(8)法律、行政法規規定的其它職責。

2、機構設置與監管體系

目前,中國證監會下設會內部門和派出機構。(1)會內部門,包括辦公廳、發行監管部、市場監管部、機構監管部、上市公司監管部、基金監管部、期貨監管部、稽查一局、稽查二局、法律部、會計部、國際合作部、人事教育部、黨委宣傳部、紀檢委(監察室)、機關黨委、規劃委辦公室、派出機構協調辦、信息中心、行政中心、培訓中心。(2)派出機構包括:證管辦(分設于天津、沈陽、上海、濟南、武漢、廣州、深圳、成都、西安等地),證券監管辦事處(分設于北京和重慶),特派辦(分設于石家莊、太原、呼和浩特、長春、哈爾濱、大連、南京、杭州、寧波、合肥、鄭州、青島、長沙、南昌、福州、南寧、廈門、海口、貴陽、昆明、拉薩、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊等地)。