福建省經濟貿易委員會關于融資性擔保公司設立確認和變更審批有關事項的通知內容有哪些

閩經貿中小〔2010〕284號

各設區市經貿委(經委、經發局)：

為規范全省融資性擔保公司市場準入，促進融資性擔保公司健康發展，根據《融資性擔保公司管理暫行辦法》(中國銀行業監督管理委員會等7部委令2010年第3號)和省政府辦公廳《關于明確融資性擔保業務監管職責(暫行)的通知》(閩政辦[2010]15號)有關規定，并經省融資性擔保業務監管聯席會議批準，現就我省融資性擔保公司及其分支機構設立(確認)和變更審批有關事項通知如下：

一、審批機構與范圍

(一)由省經貿委、省工商局、人行福州中心支行、福建銀監局組成省融資性擔保業務監管聯席會議(以下簡稱省聯席會議)，負責全省新設融資性擔保公司及其分支機構設立(確認)和變更審批；省聯席會議辦公室設在省經貿委，負責按照聯席會議審批意見行文批復。

(二)融資性擔保公司是指依法設立、經營融資性擔保業務的有限責任公司和股份有限公司。

融資性擔保業務是指擔保人與銀行業金融機構等債權人約定，當被擔保人(自然人、法人)在銀行業金融機構等債權人處進行貸款融資、票據融資、貿易融資、項目融資、信用證等融資時，在被擔保人不履行對債權人負有的融資性債務時，由擔保人依法承擔合同約定的擔保責任的行為。

(三)除省政府或省聯席會議指定外，其他在我省行政區域內設立(含原擔保公司的重新確認)融資性擔保公司及其分支機構或變更融資性擔保公司指定事項，應按本通知規定實施行政審批。未經批準，任何單位和個人不得經營融資性擔保業務，不得在名稱中使用“融資擔保”字樣。

(四)為規范融資性擔保公司的管理，對我省新設立和確認的融資性擔保公司名稱和經營范圍作統一規定。公司名稱中行業特點原則上應使用“融資擔保”字樣。經營范圍為主營貸款擔保、票據承兌擔保、貿易融資擔保、項目融資擔保、信用證擔保等擔保業務和其它法律、法規許可的融資性擔保業務。兼營范圍為訴訟保全擔保、履約擔保以及與擔保業務有關的融資咨詢、財務顧問等中介服務和以自有資金進行的投資。融資性擔保機構不得從事吸收存款、發放貸款、受托發放貸款、受托投資和省聯席會議規定不得從事的其他活動。

二、申請設立與變更的條件及申報材料

(一)申請設立融資性擔保公司應當具備下列條件：

1.有符合《中華人民共和國公司法》規定的章程。

2.有具備持續出資能力的股東。

3.注冊資本最低限額不得低于人民幣500萬元，具體限額由各設區市根據當地實際情況確定，報省聯席會議辦公室備案，注冊資本為實繳貨幣資本。

4.有符合任職資格的董事、監事、高級管理人員和合格的從業人員。

5.有健全的組織機構、內部控制、風險管理制度。

6.有符合要求的營業場所。

7.?省聯席會議規定的其他審慎性條件。

(二)申請設立融資性擔保公司須提交下列材料(按順序裝訂成冊，一式二份)：

1.?申請書。應當載明擬設立的融資性擔保公司的名稱、住所、注冊資本和業務范圍等事項。

2.可行性研究報告。

3.章程草案。

4.工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》。

5.股東名冊及其出資額、股權結構。

6.股東出資的驗資證明(本項材料可待聯席會議審批確定后提交)以及由人民銀行出具的持有注冊資本5%以上股東的資信證明(持有注冊資本5%以上法人股東還需提交上年度財務審計報告)。

7.擬任董事、監事、高級管理人員的資格證明(擬任法定代表人、股東、監事、內設部門經理以上高級管理人員的學歷證明、職稱證明、身份證)。

8.經營發展戰略和規劃。

9.營業場所證明文件：自有房產提交產權證復印件；租賃房屋提交租賃協議復印件以及出租方的房產證復印件；未取得房產證的，提交房地產管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復印件；出租方為賓館、飯店的，還應提交賓館、飯店的營業執照復印件(提交復印件時需攜帶原件核對，下同)。

10.出資人承諾書(原件)。

11.省聯席會議要求提交的其他材料。

(三)擔保機構設立分支機構的，除符合第二點第(一)項要求外，還需符合以下條件：

1.?在本省設立分支機構的，需連續經營兩年以上，且注冊資本不得低于人民幣1億元(注冊資本為實繳貨幣資本)。

2.?跨省、自治區、直轄市設立分支機構的，需連續經營兩年以上；注冊資本不得低于人民幣3億元(注冊資本為實繳貨幣資本)；設立首席合規官、首席風險官和兩名以上的獨立董事。

(四)跨區域設立擔保機構分支機構的，應報送下列材料(按順序裝訂成冊，一式二份)：

1.申請書，應載明擬設立擔保機構分支機構的名稱、注冊地和業務范圍等事項。

2.可行性研究報告。

3.工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》。

4.擔保機構近2年財務審計報告、經營情況及風險管理相關文件。

5.法人授權書及法人營業執照副本復印件。

6.擬設分支機構高級管理人員的資格證明(擬任高級管理人員的學歷證明、職稱證明、身份證)；跨省、自治區、直轄市設立分支機構的，還需提供首席合規官、首席風險官、獨立董事的資格證明。

7.營業場所證明文件(自有房產提交產權證復印件；租賃房屋提交租賃協議復印件以及出租方的房產證復印件；未取得房產證的，提交房地產管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營業執照復印件)。

8.出資人承諾書(原件)。

9.省聯席會議要求的其他相關材料。

(五)已設立的擔保機構辦理重新確認手續的，?需符合第二點第(一)項條件，應提交以下材料(按順序裝訂成冊，一式兩份)：

1.申請書。應當載明擔保機構的名稱、所在地、注冊機構、注冊資本、股東及出資額、業務范圍、部門設置及內部管理制度和風險控制制度等事項。

2.法定代表人、董事、內設部門經理以上高級管理人員的簡歷、學歷證明、職稱證明、身份證、持有注冊資本百分之五以上法人股東上年度財務審計報告，人民銀行出具的信用報告。

3.章程、法人營業執照副本復印件。

4.機構成立以來擔保業務開展情況總結報告。

5.按照中國銀行業監督管理委員會等7部委聯合發布的《融資性擔保公司管理暫行辦法》規定進行自查整改的報告。

6.經會計師事務所審計的上一年度審計報告。

7.法定驗資機構出具的驗資證明復印件。

8.營業場所證明文件(自有房產提交產權證復印件；租賃房屋提交租賃協議復印件以及出租方的房產證復印?件；未取得房產證的，提交房地產管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營業執照復印件)。

9.出資人承諾書(原件)。

10.?省聯席會議規定的其他材料。

(六)新設或已經確認的融資性擔保公司及其分支機構有下列變更事項之一的，應當經聯席會議審核批準，涉及公司登記事項的，經批準后，按規定向工商行政管理部門申請變更登記(備案)：

1.變更名稱；

2.變更組織形式；

3.變更注冊資本；

4.變更公司住所；

5.調整業務范圍；

6.變更董事、監事和高級管理人員；

7.變更持有5%以上股權的股東；

8.?分立或者合并；

9.修改章程；

10.省聯席會議規定的其他變更事項。

(七)新設或已經確認的融資性擔保公司及其分支機構申請變更須提交下列材料(一式二份)：

1.申請報告(含公司基本情況)；

2.最近1年完整年度的經營情況；

3.最近1年完整年度經會計師事務所審計的審計報告；

4.變更事項、變更原因及相關材料(見附件)；

5.省聯席會議規定的其他材料。

三、申報審批程序

(一)申報設立或變更融資性擔保公司及其分支機構的主要事項，應向公司所在地的設區市經貿管理部門提出申請，由設區市經貿管理部門會同同級工商、銀監、人行等部門組成融資性擔保公司審核小組負責初審，形成初審意見，由設區市經貿管理部門將初審意見和申請材料上報省經貿委提請省聯席會議審批。

(二)經省聯席會議審查同意后，由省經貿委行文批復，融資性擔保公司持省經貿委批復文件到工商行政管理機關辦理登記注冊手續。省聯席會議原則上每季度研究一次全省融資性擔保公司設立與變更等有關事宜。

(三)設立或變更為非融資性擔保公司的，無需審批，可直接向工商行政管理機關申請登記，營業執照經營范圍中注明“不得從事融資性擔保業務”。融資性擔保公司要兼營非融資性擔保業務的，須報聯席會議審批，申報材料按融資性擔保公司申請變更須事項要求提交。

四、其他事項

(一)各設區市經貿管理部門要認真貫徹落實《融資性擔保公司管理暫行辦法》(中國銀行業監督管理委員會等7部委令2010年第3號)和省政府辦公廳《關于明確融資性擔保業務監管職責(暫行)的通知》(閩政辦[2010]15號)精神，明確監管職責，做好本轄區內融資性擔保公司及其分支機構的設立與變更行政審批的材料受理、審核把關和日常監管工作。

(二)融資性擔保公司必須于每年4月30日前向住所所在地設區市經貿管理部門報送經會計師事務所審計的上年度審計報告、上年度經營情況報告、合法合規報告及省聯席會議要求的其他材料。各設區市經貿管理部門必須于5月15日前將本轄區內上述所有材料匯總上報省聯席會議辦公室(一式二份)。

(三)本通知發布之前已設立的從事融資性擔保業務的擔保機構，應當在2011年3月31日前按照《融資性擔保公司管理暫行辦法》的規定進行自查整改和重新確認，按本通知第三點規定的申報審批程序和第二點第(五)項要求提交確認資料。

(四)各設區市根據《融資性擔保公司管理暫行辦法》和省政府辦公廳《關于明確融資性擔保業務監管職責(暫行)的通知》(閩政辦[2010]15號)規定，制定實施意見并報省聯席會議辦公室備案。

(五)涉及融資性擔保公司審批事項的未盡事宜，按《融資性擔保公司管理暫行辦法》規定辦理。

附件：融資性擔保公司具體變更事項相關材料

二○一○年五月二十四日

附件：

融資性擔保公司具體變更事項相關材料

一、變更名稱：關于修改公司章程的決議、決定；修改后的公司章程或者公司章程修正案；營業執照副本復印件。

二、變更組織形式：關于變更公司類型及修改公司章程的決議、決定；修改后的公司章程或者公司章程修正案；有限責任公司變更為股份有限公司的，提交驗資報告；公司營業執照副本復印件。

三、變更注冊資本：關于公司增加/減少注冊資本的決議或者決定；修改后的公司章程或者公司章程修正案；依法設立的驗資機構出具的驗資證明；以股權出資的，提交《股權認繳出資承諾書》；股份有限公司以募集方式增加注冊資本的還應提交國務院證券監督管理機構的核準文件；公司減少注冊資本的，提交在報紙上刊登公司減少注冊資本公告的有關證明和公司債務清償或者債務擔保情況的說明；公司營業執照副本復印件。

四、變更公司住所：關于修改公司章程的決議、決定；修改后的公司章程或者公司章程修正案；變更后住所的使用證明(自有房產提交產權證復印件；租賃房屋提交租賃協議復印件以及出租方的房產證復印件；未取得房產證的，提交房地產管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營業執照復印件)；營業執照副本復印件。

五、調整業務范圍：關于修改公司章程的決議、決定；修改后的公司章程或者公司章程修正案；公司營業執照副本復印件。

六、變更董事、監事和高級管理人員：關于公司變更董事、監事和高級管理人員的決議或者決定；修改后的公司章程或者公司章程修正案；公司營業執照副本復印件。

七、變更持有5%以上股權的股東：股東向股東以外的人轉讓股權的，提交其他股東過半數同意的文件(股東之間轉讓股權的無須提交本材料)；股東雙方簽署的股權轉讓協議或者股權交割證明；新股東的主體資格證明或自然人身份證件復印件；修改后的公司章程或者公司章程修正案；公司營業執照副本復印件。

八、分立或合并：

(一)分立：

1、各公司法定代表人簽署的關于公司合并的申請書和公司合并協議；

2、各公司最高權力機構關于公司合并的決議；

3、各公司合同、章程；

4、各公司的批準證書和營業執照副本復印件；

5、由中國法定驗資機構為各公司出具的驗資報告；

6、各公司的資產負債表及財產清單；

7、各公司上一年度的審計報告；

8、各公司的債權人名單；

9、合并后的公司合同、章程；

10、合并后的公司最高權力機構成員名單。

(二)分立：

1、公司法定代表人簽署的關于公司分立的申請書；

2、公司最高權力機構關于公司分立的決議；

3、因公司分立而擬存續、新設的公司(以下統稱分立協議各方)簽訂的公司分立協議；

4、?公司合同、章程；

5、公司的批準證書和營業執照副本復印件；

6、由中國法定驗資機構為公司出具的驗資報告；

7、公司的資產負債表及財產清單；

8、公司的債權人名單；

9、分立后的各公司合同、章程；

10、分立后的各公司最高權力機構成員名單。

九、修改章程：股東向股東以外的人轉讓股權的，提交其他股東過半數同意的文件(股東之間轉讓股權的無須提交本材料)；股東雙方簽署的股權轉讓協議或者股權交割證明；新股東的主體資格證明或自然人身份證件復印件；修改后的公司章程或者公司章程修正案；公司營業執照副本復印件。

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