深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 中國證券業(yè)協(xié)會 關(guān)于發(fā)布《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》（2009年修訂）的通知 各有關(guān)單位： 為適應(yīng)新股發(fā)行體制改革的需要，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令第37號）及《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)函[2009]166號文批準(zhǔn)，現(xiàn)對《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行修訂并予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。 特此通知。 附件：深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則（2009年修訂） 深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 中國證券業(yè)協(xié)會 二〇〇九年六月十八日 深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則 （2009年修訂） 第一章 總則 第一條 為規(guī)范深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化行為，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。 第二條 本細(xì)則所稱網(wǎng)下發(fā)行電子化是指首次公開發(fā)行股票（以下簡稱“首發(fā)新股”）通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）網(wǎng)下發(fā)行電子平臺及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺進(jìn)行的網(wǎng)下發(fā)行。 第二章 基本規(guī)定 第三條 深交所接受主承銷商的申請，許可主承銷商使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進(jìn)行初步詢價(jià)、網(wǎng)下申購及網(wǎng)下配售工作。 第四條 根據(jù)主承銷商的書面委托，中國結(jié)算深圳分公司提供登記結(jié)算平臺代理主承銷商申購資金的收付、網(wǎng)下發(fā)行募集款的收付以及備案銀行賬戶的審核。經(jīng)發(fā)行人書面委托，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)主承銷商提供的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)辦理股份初始登記。 第五條 在初次使用網(wǎng)下發(fā)行電子平臺發(fā)行股票前，主承銷商應(yīng)辦理網(wǎng)下發(fā)行電子平臺數(shù)字證書，與深交所簽訂網(wǎng)下發(fā)行電子平臺使用協(xié)議，申請成為網(wǎng)下發(fā)行電子平臺的主承銷商用戶。主承銷商應(yīng)使用數(shù)字證書在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進(jìn)行操作，并對所有操作負(fù)責(zé)。 第六條 機(jī)構(gòu)投資者獲得詢價(jià)對象資格并在中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）登記備案后，應(yīng)辦理網(wǎng)下發(fā)行電子平臺數(shù)字證書，與深交所簽訂網(wǎng)下發(fā)行電子平臺使用協(xié)議，申請成為網(wǎng)下發(fā)行電子平臺的詢價(jià)對象用戶后方可參與初步詢價(jià)。詢價(jià)對象應(yīng)使用數(shù)字證書在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進(jìn)行操作，并對所有操作負(fù)責(zé)。 第七條 詢價(jià)對象及配售對象的信息以協(xié)會向深交所提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。 參與網(wǎng)下發(fā)行的詢價(jià)對象及其管理的配售對象必須是初步詢價(jià)截止日12：00前已完成在協(xié)會登記備案的詢價(jià)對象和配售對象。 第八條 具有主承銷商和詢價(jià)對象雙重身份的機(jī)構(gòu)，應(yīng)分別辦理網(wǎng)下發(fā)行電子平臺數(shù)字證書，分別申請成為主承銷商用戶和詢價(jià)對象用戶。 第九條 首發(fā)新股網(wǎng)下發(fā)行電子化的有關(guān)數(shù)據(jù)，自新股初步詢價(jià)開始之日起在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺和登記結(jié)算平臺上保留六個(gè)月。 第十條 初步詢價(jià)期間，詢價(jià)對象在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺為其所管理的配售對象進(jìn)行價(jià)格申報(bào)并填寫相應(yīng)的申購數(shù)量等信息。相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得撤銷。因特殊原因（如市場發(fā)生突然變化需要調(diào)整估值、經(jīng)辦人員出錯(cuò)等）需要調(diào)整報(bào)價(jià)或申購數(shù)量的，應(yīng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫具體原因。詢價(jià)對象修改報(bào)價(jià)和申購數(shù)量的情況、平臺記錄的本次發(fā)行的每一次報(bào)價(jià)情況將由主承銷商在初步詢價(jià)結(jié)果報(bào)備文件中向中國證監(jiān)會報(bào)送。 第十一條 配售對象應(yīng)使用在協(xié)會備案的銀行賬戶向中國結(jié)算深圳分公司在結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行銀行賬戶劃付申購資金，并應(yīng)保證在最終資金劃付時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購。 配售對象劃出申購資金的賬戶與在協(xié)會備案的資金賬戶不一致、申購資金不足或未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到賬的，其新股申購全部無效。多只新股同日發(fā)行時(shí)，配售對象的申購資金出現(xiàn)前述情形的，其全部新股申購無效。 不同配售對象共用銀行賬戶的，由托管銀行向中國結(jié)算深圳分公司提供實(shí)際劃撥資金的配售對象名單，若申購資金不足或未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到賬，沒有包括在名單中的配售對象的新股申購無效；若托管銀行未能及時(shí)提供名單，且申購資金不足或未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到賬，則共用銀行賬戶的配售對象的新股申購全部無效。 配售對象在協(xié)會登記備案的銀行賬戶為其網(wǎng)下配售申購余款退款的指定收款賬戶。 第十二條 結(jié)算銀行在首次參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國結(jié)算深圳分公司提交書面申請。 結(jié)算銀行應(yīng)根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司提供的資料，及時(shí)、準(zhǔn)確地維護(hù)配售對象來款銀行聯(lián)行行號及銀行賬號等信息，否則造成的損失由結(jié)算銀行承擔(dān)。 第三章 發(fā)行流程 第十三條 初步詢價(jià)開始前一個(gè)交易日，主承銷商應(yīng)向深交所提出使用網(wǎng)下發(fā)行電子平臺的申請，并向中國結(jié)算深圳分公司提出使用登記結(jié)算平臺的書面委托申請。申請經(jīng)接受后，主承銷商于初步詢價(jià)開始前在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺啟動新股網(wǎng)下發(fā)行。 第十四條 初步詢價(jià)應(yīng)在交易日進(jìn)行，詢價(jià)對象在發(fā)行人初步詢價(jià)公告規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺，為其所管理的配售對象填報(bào)價(jià)格及相應(yīng)的申購數(shù)量等信息。 第十五條 初步詢價(jià)應(yīng)在T-3日（T日為網(wǎng)上申購日）15:00前完成。初步詢價(jià)報(bào)價(jià)期間，主承銷商可通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺查詢有關(guān)價(jià)格及相應(yīng)的申購數(shù)量等信息。初步詢價(jià)截止后，主承銷商根據(jù)詢價(jià)對象通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺提交的報(bào)價(jià)及相應(yīng)的申購數(shù)量等信息確定參與初步詢價(jià)的配售對象名單、有效報(bào)價(jià)配售對象名單及網(wǎng)下發(fā)行申購初步結(jié)果。 第十六條 網(wǎng)下申購繳款日為網(wǎng)上申購當(dāng)日（T日），T日15:00前詢價(jià)對象及配售對象可通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺查詢網(wǎng)下發(fā)行申購初步結(jié)果，包括有效報(bào)價(jià)申購的配售對象名單及其有效申購數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、申購金額，其中申購數(shù)量為同一配售對象的所有有效報(bào)價(jià)的申購數(shù)量的總和。 有效報(bào)價(jià)申購的配售對象應(yīng)于網(wǎng)下申購繳款日（T日）從在協(xié)會備案的銀行賬戶，向中國結(jié)算深圳分公司在結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行銀行賬戶足額劃付申購資金，申購資金應(yīng)于T日15:00前到賬。 對于配售對象在T日以外時(shí)間劃入的資金，中國結(jié)算深圳分公司將認(rèn)定為無效資金并予以退回。 第十七條 網(wǎng)下申購繳款日（T日）15:00-15:20，主承銷商通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺將網(wǎng)下發(fā)行申購初步結(jié)果提交中國結(jié)算深圳分公司。 第十八條 網(wǎng)下申購繳款日（T日），中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)配售對象新股申購資金的到賬情況以及主承銷商提交的網(wǎng)下發(fā)行申購初步結(jié)果，按照本細(xì)則第十一條的規(guī)定進(jìn)行拉單處理，形成新股網(wǎng)下申購結(jié)果后于T日17:30前通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺交主承銷商確認(rèn)。 第十九條 T+1日10:30前，發(fā)行人及其主承銷商會同具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對“網(wǎng)下發(fā)行銀行賬戶”的新股申購資金進(jìn)行驗(yàn)證，中國結(jié)算深圳分公司和結(jié)算銀行予以協(xié)助。 第二十條 T+1日15:00前，主承銷商通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺下載制作新股配售結(jié)果所需的文件，按照規(guī)定的格式制作新股網(wǎng)下配售結(jié)果文件，并將新股網(wǎng)下配售結(jié)果通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺交中國結(jié)算深圳分公司。 第二十一條 T+1日17:30前，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)新股網(wǎng)下配售結(jié)果計(jì)算配售對象應(yīng)退款項(xiàng)，并將相關(guān)數(shù)據(jù)通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺交主承銷商。 第二十二條 T+2日9:00前，中國結(jié)算深圳分公司扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)，并發(fā)出付款指令，要求結(jié)算銀行將剩余款項(xiàng)退至配售對象的指定收款銀行賬戶。 主承銷商未能在T+1日15:00前通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺提供新股網(wǎng)下配售結(jié)果的，中國結(jié)算深圳分公司的退款時(shí)間將順延，由此給投資者造成的損失由主承銷商承擔(dān)。 第二十三條 T+2日9:00前，中國結(jié)算深圳分公司將網(wǎng)下發(fā)行新股認(rèn)購款項(xiàng)劃至主承銷商指定的自營結(jié)算備付金賬戶。 第二十四條 主承銷商收到中國結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的新股認(rèn)購款項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)依據(jù)承銷協(xié)議將有關(guān)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。 第二十五條 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)主承銷商通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺提供的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)辦理股份初始登記。 由于主承銷商報(bào)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)有誤導(dǎo)致網(wǎng)下配售股份初始登記不實(shí)所導(dǎo)致的法律責(zé)任由主承銷商承擔(dān)，中國結(jié)算深圳分公司不承擔(dān)責(zé)任。 第四章 附則 第二十六條 詢價(jià)對象應(yīng)按照指定方式報(bào)送和更新其配售對象的關(guān)聯(lián)深圳A股證券賬戶資料，并根據(jù)要求及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)報(bào)和更正相關(guān)資料。 對于未報(bào)送配售對象證券賬戶資料以及未及時(shí)根據(jù)要求補(bǔ)報(bào)和更正相關(guān)資料的詢價(jià)對象，深交所以及中國結(jié)算深圳分公司可限制其相關(guān)配售對象參與網(wǎng)下配售。 第二十七條 參與每只新股網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購、配售的配售對象不得參與該只新股網(wǎng)上申購。對于違規(guī)者，深交所將視情節(jié)輕重給予警告、限制申購等相應(yīng)處分，情節(jié)嚴(yán)重的報(bào)有權(quán)部門查處。 第二十八條 主承銷商應(yīng)針對初步詢價(jià)、網(wǎng)下申購和網(wǎng)下配售過程中可能出現(xiàn)的突發(fā)事件制定相應(yīng)的應(yīng)急措施，并予以公告。 第二十九條 因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障以及其他異常情況導(dǎo)致網(wǎng)下發(fā)行電子平臺和登記結(jié)算平臺不能正常運(yùn)行，深交所和中國結(jié)算深圳分公司不承擔(dān)責(zé)任。 第三十條 本細(xì)則由深交所和中國結(jié)算深圳分公司負(fù)責(zé)解釋。 第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。