各主辦券商: 　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試運行一年，在各方的關(guān)心支持下，取得了一定成效，積累了有益經(jīng)驗，同時運行過程中也逐步反映出一些需要解決的問題。為了適應(yīng)新的要求，在多方征求意見的基礎(chǔ)上，現(xiàn)將改進代辦股份轉(zhuǎn)讓工作的有關(guān)事項通知如下: 　　一、調(diào)整代辦股份轉(zhuǎn)讓方式 　　1、根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，分類轉(zhuǎn)讓。 　　2、股份分類轉(zhuǎn)讓標準 　　同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周五次的轉(zhuǎn)讓方式: 　　(1)規(guī)范履行信息披露義務(wù)； 　　(2)股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值； 　　(3)最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。 　　上述股東權(quán)益為正值是指最近會計年度經(jīng)審計的股東權(quán)益扣除注冊會計師不予確認的部分后為正值；凈利潤為正值是指最近會計年度經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為正值。 　　不能同時滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周三次的轉(zhuǎn)讓方式。 　　3、股份分類轉(zhuǎn)讓實施要求 　　股份分類轉(zhuǎn)讓可從2002年9月20日起實施，在實施股份分類轉(zhuǎn)讓前，主辦券商應(yīng)完成下列工作: 　　(1)公司提出申請，經(jīng)主辦券商審核并辦完相關(guān)手續(xù)。 　　(2)完成與深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司的技術(shù)測試，系統(tǒng)運行安全可靠。 　　(3)制定當主辦券商不能履行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)職責時，其職責能及時轉(zhuǎn)移的預(yù)案。 　　(4)主辦券商和股份轉(zhuǎn)讓公司在股份實施每周五次轉(zhuǎn)讓方式的三個工作日前，就調(diào)整股份轉(zhuǎn)讓方式事項進行公告。 　　4、建立股份轉(zhuǎn)讓方式的正常調(diào)整機制 　　股份轉(zhuǎn)讓每周五次的公司出現(xiàn)下列情形之一，主辦券商應(yīng)將其股份轉(zhuǎn)讓調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓三次，并作出公告，說明調(diào)整的原因，同時報我會備案。如公告當日為股份轉(zhuǎn)讓日，當日暫停轉(zhuǎn)讓。 　　(1)股份轉(zhuǎn)讓公司拒不履行信息披露義務(wù)； 　　(2) 最近年度經(jīng)審計的股東權(quán)益為負值且凈利潤為負值； 　　(3) 最近年度財務(wù)報告被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。 　　二、退市公司列入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點范圍 　　1、凡符合以下條件的退市公司，其股份可進行代辦轉(zhuǎn)讓: 　　(1)公司依法完成退市手續(xù)，向主辦券商正式提出代辦股份轉(zhuǎn)讓申請。主辦券商與退市公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。 　　(2)公司股東在主辦券商營業(yè)機構(gòu)開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。 　　(3)符合《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》規(guī)定的其他條件。 　　2、主辦券商要根據(jù)退市公司股份數(shù)據(jù)集中、登記托管規(guī)范的特點，協(xié)助申請轉(zhuǎn)讓的退市公司加快股份轉(zhuǎn)托管進度。 　　3、主辦券商對提出申請在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的退市公司，要積極指導(dǎo)其及時完成掛牌手續(xù)。 　　4、適當降低退市公司股份轉(zhuǎn)讓初費和年費。 　　三、加強對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的自律管理 　　1、主辦券商要嚴格遵守證券市場的法律、法規(guī)，健全內(nèi)部控制制度和風險防范機制，應(yīng)設(shè)置專門機構(gòu)，配備必要的專職人員并由公司副總經(jīng)理以上的高管人員負責該項業(yè)務(wù)日常管理。 　　2、股份轉(zhuǎn)讓公司在依法公開披露信息前，主辦券商不得擅自公開或泄露有關(guān)信息的內(nèi)容。主辦券商及其工作人員不得利用股份轉(zhuǎn)讓公司的內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。 　　3、主辦券商要對股份轉(zhuǎn)讓公司的全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)，使其了解應(yīng)遵守的法律、法規(guī)和應(yīng)履行的委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議所規(guī)定的責任、義務(wù)。主辦券商應(yīng)在公司掛牌前完成初次輔導(dǎo)。 　　4、主辦券商對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，應(yīng)當依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理，重大事項當報備我會。 　　5、主辦券商有義務(wù)按照我會的要求，對指定事項進行調(diào)查或協(xié)助調(diào)查。 　　6、主辦券商須向我會提交《從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書》。 　　四、強化主辦券商督促股份轉(zhuǎn)讓公司履行信息披露義務(wù)的責任 　　1、主辦券商要指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依法、及時、準確、全面地進行信息披露。 　　2、主辦券商對股份轉(zhuǎn)讓公司擬披露文件有審查的權(quán)力。對公司擬披露或已披露信息的真實性可提出合理性懷疑，并據(jù)此采取專項調(diào)查等必要措施。 　　3、按照股份轉(zhuǎn)讓方式分類，對股份轉(zhuǎn)讓公司的信息披露執(zhí)行不同的標準。股份每周轉(zhuǎn)讓五次的公司，信息披露參照上市公司標準執(zhí)行；股份每周轉(zhuǎn)讓三次的公司，在會計年度結(jié)束后的四個月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券從業(yè)資格會計師事務(wù)所審計的年度報告。 　　4、股份轉(zhuǎn)讓公司披露的信息，應(yīng)經(jīng)該公司董事長本人簽字確認。若有虛假陳述，董事長應(yīng)承擔相應(yīng)責任。 　　5、主辦券商有義務(wù)對不履行信息披露義務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓公司股份的轉(zhuǎn)讓予以暫停，實施暫停轉(zhuǎn)讓事項應(yīng)向市場公告，并報我會備案。 　　6、主辦券商和股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)責任、義務(wù)及各自的權(quán)利，應(yīng)在所簽訂的協(xié)議中予以明確。 　　五、加強對投資者的風險提示 　　1、投資者在開戶前，主辦券商應(yīng)與其簽訂《股份轉(zhuǎn)讓風險揭示書》。提醒投資者對市場風險予以特別關(guān)注，充分了解股份轉(zhuǎn)讓公司存在的風險。 　　2、在與投資者簽訂的委托協(xié)議內(nèi)，主辦券商應(yīng)要求投資者承諾自己承擔投資風險，不從事內(nèi)幕交易和操縱股價等行為，違反者承擔相應(yīng)責任。 　　3、主辦券商要利用各種形式持續(xù)向投資者充分提示投資風險。 　　4、主辦券商對投資者在股份轉(zhuǎn)讓時出現(xiàn)的違規(guī)行為，要依據(jù)委托協(xié)議，及時提出警示，并按雙方的約定，采取必要措施。 　　從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守我會頒布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》及《股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露實施細則》。上述文件中與本《通知》內(nèi)容不一致的，以本《通知》為準。 　　特此通知 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券業(yè)協(xié)會 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00二年八月二十九日