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公司申請海外上市的基本條件和文件是什么

來源: 律霸小編整理 · 2022-05-16 · 349人看過

目前，中國證監會不再發布境外上市“無異議函”，即取消對涉及境內利益的境外公司在境外發行上市的法律意見書的審核；取消境內企業境外上市批量預選制度，改為成熟預選、核準預選；同時，原有的以扶持國有企業為重點的規定被取消。只要符合境外上市條件，無論所有權形式如何，都可以申請境外上市

一般來說，境內企業境外上市必須符合以下條件：

符合中國法律，境外上市的規章制度融資目的符合國家產業政策、利用外資政策和國家關于設立固定資產投資的規定；凈資產不低于4億元，上年稅后利潤不低于6000萬元，有增長潛力。根據合理的預期市盈率，融資金額不低于5000萬美元

公司結構規范，內部管理制度相對完善，高級管理層相對穩定，管理水平較高

上市后有可靠的分紅外匯來源，符合國家外匯管理的有關規定

中國證監會規定的其他條件

除符合中國證券監督管理委員會的要求外，各證券交易所對公司申請上市有一定要求。例如，香港聯交所主板上市要求，最近一年股東利潤不低于2000萬港元，前兩年累計股東利潤不低于3000萬港元。申請境外上市的境內公司提交的文件。申請報告，應包括：公司發展和業務概況、重組計劃和股本結構、符合境外上市條件的說明、經營業績和財務狀況（最近三個會計年度的財務報表、本年度的稅后利潤預測和依據）、融資目的。申請報告應由全體董事或籌委會成員簽字，并由公司或主要發起單位蓋章。同時填寫境外上市申請表

2。地方省級人民政府或國務院有關部門批準境外上市的文件

3。《境外投資銀行關于公司發行上市的分析與建議報告》

4。公司審批機關關于設立股份有限公司并轉為境外發行公司的批復

5。公司股東大會關于境外募集和上市的決議。國有資產管理部門關于資產評估的確認文件及國有股權管理的批復

7。國土資源管理部對土地使用權評估確認文件和土地使用權處置方案的批復

8。公司章程。招股說明書。重組協議、服務協議和其他關聯方交易協議。法律意見書。審計報告、資產評估報告和利潤預測報告。發行和上市計劃

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