上市公司保薦機構的有關規定

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 567人看過

根據《管理辦法》，證券經營機構持有發行公司7%以上股份或者是其前五大股東之一的，不得擔任該企業的主承銷商或者副主承銷商。取得股票承銷業務資格但未取得主承銷商資格的證券經營機構，不得擔任發行公司的發行顧問或者上市推薦人。上市推薦人制度在我國上市公司中，只有作為分銷商，從事股票承銷業務。發行公司向證券交易所申請上市，必須由證券交易所認可的一至兩個機構（即上市推薦人）推薦發行。上市建議。上市推薦人，也被稱為香港等地贊助商。根據證券交易所上市規則，上市申請人指定為上市推薦人（保薦人）的機構或個人。一般情況下，上市推薦人（保薦人）是證券交易所的會員或者交易所認可的其他機構或者人員，根據《上海、深圳證券交易所上市規則》，上市推薦人必須是證券交易所的會員，必須每年向證券交易所申請上市推薦人資格，經證券交易所審核確認后，方可獲得上市推薦人資格。證券交易所審核上市推薦人資格時，申請人必須是證券交易所會員和中國證監會認可的主承銷商，從事股票承銷業務一年以上，信譽良好，最近一年無重大違規行為。熟悉本所業務規則等，上市推薦人的主要職責是：確認發行人符合上市條件；引導發行公司董事了解公司上市的責任和義務；協助起草上市申請書和上市推薦書，確保上市文件的真實性、正確性和完整性，協助股票上市；上市一年內，主承銷商在承銷本公司股票發行過程中，對發行公司有深入了解，應當向發行人提供咨詢，履行上市保薦協議規定的其他義務，他經常同時擔任發行公司的上市推薦人。部分發行公司的上市保薦人由主承銷商和其他具有上市保薦人資格的證券經營機構共同承擔，部分發行公司的上市保薦人由主承銷商和其他具有上市保薦人資格的證券經營機構共同承擔。上市保薦機構應當由具有上中報保薦機構資格并充分了解發行公司的其他證券經營機構單獨承擔

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