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關于頒發深圳證券交易所上市公司董事會秘書、證券事務代表資格證書的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 430人看過

發行部門:深圳證券交易所發行文號:關于印發《深圳證券交易所上市公司董事會秘書和證券事務代表任職資格管理辦法》的通知本所制定了《董事會秘書和證券事務代表任職資格管理辦法》深圳證券交易所上市公司董事會秘書、證券事務代表。特此發布,請遵照執行。附件:深圳證券交易所董事會秘書、證券事務代表任職資格管理辦法附件:深圳上市公司董事會秘書、證券事務代表任職資格管理辦法證券交易所第一章總則第一條為進一步規范上市公司董事會秘書和證券事務代表的任職資格管理,根據《公司法》、《證券法》和《證券法》的規定,制定本辦法,《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所上市規則》(以下簡稱《上市規則》)。第二條本辦法適用于深圳證券交易所(以下簡稱交易所)上市公司。交易所對中小企業板上市公司董事會秘書、證券事務代表的任職資格管理要求另有規定的,從其規定。第三條董事會秘書、證券事務代表應當依照法律、法規、規章、上市規則、公司章程和其他有關規定,勤勉盡責地履行職責。第四條交易所有關部門按照《上市規則》和本辦法的規定,負責上市公司董事會秘書和證券事務代表的任職資格管理。第二章任職條件第五條董事會秘書和證券事務代表應當符合《上市規則》的要求。第六條董事會秘書、證券事務代表應當通過交易所組織的董事會秘書資格考試,取得交易所頒發的董事會秘書資格證書。第七條上市公司(含擬上市公司)董事會應當推薦擬參加董事會秘書資格考試的有關人員。第八條本辦法施行前,董事會秘書取得任職資格的,其任職資格證書仍然有效。第九條交易所應當建立董事會秘書資格管理信息數據庫,記錄通過考試的參考人員及其后續培訓等相關信息。第三章考試第十條交易所有關部門具體負責組織董事會秘書資格考試。第十一條每次董事會秘書資格考試前,交易所將提前在交易所網站公布報名時間、報名方式、考試范圍等有關事項,并接受考試報名。第十二條董事會秘書資格考試的基本范圍包括:(一)《公司法》、《證券法》、《刑法修正案(六)》等法律、行政法規;(二)有關部門的規章和規范性文件,如《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》等,《上市公司重大資產重組管理辦法》(三)本所發布的《上市規則》、《交易規則》及其他有關業務規章;(四)與證券登記結算業務有關的《業務規則》及其他規定;(五)其他法律、法規、規章,交易所要求的規范性文件和業務規則。第十三條本所應當按照前條規定的審核范圍編制法律法規匯編,并在本所網站上市公司營業區、中小企業板營業區和其他相關營業區公布。第十四條學院按照規范化、標準化、專業化的原則,提出董事會秘書資格考試命題。試題包括單選題、多選題、判斷題、案例分析題和討論題。第十五條董事會秘書資格考試實行封閉式,參考人員應攜帶本人身份證明并在考試前出示,以方便監考人員查閱

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