發布部門：國家工商行政管理總局發布文號：國家工商行政管理總局令第86號第一條為明確期貨經紀公司的法律地位，規范期貨經紀公司的組織和行為，為促進期貨市場健康發展，根據《中華人民共和國企業法人登記管理條例》及其實施細則，制定本辦法。第二條本辦法所稱期貨經紀公司，是指依照國家法律、法規和本辦法的規定，為接受客戶委托，以自己的名義進行期貨交易，獲取傭金而設立的公司。除已取得期貨交易所會員資格的公司可以依照本辦法規定申請兼營期貨經紀業務外，其他公司不得兼營期貨經紀業務。第三條期貨經紀公司應當具備下列基本條件：（一）有符合條件的公司名稱；（二）有規范的公司章程；（三）有固定的場所和合格的通訊設施；（四）注冊資本在1000萬元以上；（五）有從業人員適合商業運營，其中專職期貨經紀商不少于20名（六）法定代表人和其他高級管理人員符合《企業法人法定代表人審批條件和登記管理暫行規定》第九條規定（七）具有完善的資質（八）法律、法規規定的其他條件。相關法律法規：第四條期貨經紀公司的登記機關為國家工商行政管理總局。根據《中華人民共和國企業法人登記管理條例》第五條規定，國家工商行政管理總局管轄的期貨經紀公司應當直接向國家工商行政管理總局申請登記。其他期貨經紀公司經所在地省、自治區、直轄市工商行政管理局初審后，報國家工商行政管理局批準登記。期貨經紀公司設立分支機構，仍按上述程序辦理。相關法律法規：第五條國家工商行政管理總局受理工商登記申請后，應當自受理之日起30日內作出準予登記或者不予登記的決定。第六條期貨經紀公司的商業登記申請，由申請人提出，附下列文件、證件：（一）《中華人民共和國企業法人登記管理條例》第十五條規定的文件、證件；（二）人事管理部門或者其他有關部門出具的證明文件根據本辦法第三條第（六）項規定（三）期貨經紀人員名單和簡歷（四）通信設施、專用設備的所有權證書或者租賃證書（五）從事期貨業務涉及國家特殊規定的，從事國際期貨業務的，應當提交國家有關行政主管部門的批準文件，聘用外籍人員擔任國際期貨交易所高級管理人員的，應當提交與相應會員公司簽訂的期貨經紀業務協議意向書（七），實行股份制的，應當提交所在國（地區）公證機構按照本辦法第三條第（六）項規定出具的就業證明和證明，有關文件應當按照《股份有限公司規范化意見》的規定提交。相關法律法規：第七條期貨經紀公司應當依法從事經營活動，遵循公開、公平、誠實信用的原則，遵守下列規定：（一）提供客觀、準確的信息，及時高效的服務（2）在登記機關指定的金融機構開立客戶保證金專戶，并與自有資金分離（3）如實記錄并及時執行客戶指令（4）做好日常交易記錄，會計憑證和其他重要信息5年以上（5）為客戶保守商業秘密（6）編制公開報表和風險報表供客戶在營業場所閱讀