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仲裁的自裁管轄及其與仲裁管轄權(quán)司法監(jiān)督的程序競(jìng)合

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-06-25 · 213人看過

在仲裁程序中,如果一方當(dāng)事人對(duì)仲裁管轄權(quán)有異議時(shí),應(yīng)由誰(shuí)來(lái)決定仲裁管轄權(quán)?法院還是仲裁庭?傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為,應(yīng)由法院來(lái)確定。80年代后,自裁管轄學(xué)說(shuō)逐漸占主導(dǎo)地位。根據(jù)這一學(xué)說(shuō),仲裁庭有權(quán)對(duì)仲裁協(xié)議的效力及仲裁管轄權(quán)作出決定,但是,仲裁庭的這一權(quán)限,既不是排他性的,也不是終局的,必須接受法院的司法監(jiān)督。于是出現(xiàn)了仲裁制度中的“并行控制”現(xiàn)象,即在一個(gè)管轄權(quán)異議的解決過程中,同時(shí)存在仲裁和訴訟兩種程序的并行。如何協(xié)調(diào)這兩種程序主要體現(xiàn)為法院介入仲裁管轄權(quán)的程度和時(shí)間選擇,但本質(zhì)上是要解決仲裁的自裁管轄與仲裁管轄權(quán)司法監(jiān)督的程序競(jìng)合問題。一、自裁管轄學(xué)說(shuō)及在各國(guó)的實(shí)踐自裁管轄學(xué)說(shuō)(kompetenz—kompetenz,jurisdictionconcern-ingthejurisdiction)又稱為“管轄權(quán)之管轄權(quán)”理論、仲裁管轄原則,是80年代后發(fā)展起來(lái)的關(guān)于仲裁管轄權(quán)的學(xué)說(shuō),它已經(jīng)得到世界各國(guó)的廣泛接受和采納,成為當(dāng)代仲裁法的一項(xiàng)基本原則。[1]但各國(guó)對(duì)這一學(xué)說(shuō)的接納程度并不同,主要體現(xiàn)在各國(guó)法院對(duì)自裁管轄的監(jiān)督程度和介入時(shí)間不盡相同。(一)仲裁庭享有完全的自裁管轄權(quán),其作出的管轄權(quán)決定是終局的,完全排除了法院的監(jiān)督。當(dāng)事人不得另行向法院提出異議,即使在仲裁裁決的撤銷或者承認(rèn)和執(zhí)行程序中。如德國(guó)在1998年《民事訴訟法典》修訂之前,根據(jù)判例,若當(dāng)事人在獨(dú)立的仲裁條款中授予仲裁庭這項(xiàng)權(quán)力,那么,仲裁庭作出的決定不僅對(duì)當(dāng)事人,而且對(duì)法院均具有拘束力,被稱之為“裁定管轄的管轄權(quán)”。[2]仲裁庭完全享有自裁管轄權(quán),有利于仲裁的獨(dú)立性的實(shí)現(xiàn)。國(guó)內(nèi)亦有學(xué)者認(rèn)為將仲裁管轄權(quán)的最終決定權(quán)授權(quán)給法院而不是仲裁機(jī)構(gòu),“有違于仲裁獨(dú)立性的發(fā)展趨勢(shì)”[3].但是,如果仲裁庭錯(cuò)誤地作出有管轄權(quán)的決定,提出仲裁管轄權(quán)異議的當(dāng)事人若敗訴,若再不允許當(dāng)事人在裁決的承認(rèn)及執(zhí)行階段或撤銷裁決階段向法院尋求司法救濟(jì),當(dāng)事人的權(quán)利受到損害之后就成了“沒有救濟(jì)的權(quán)利”,顯然有違于“無(wú)救濟(jì)便無(wú)權(quán)利”的法理。[4]因而,實(shí)踐中已很少有國(guó)家采納這種做法,其發(fā)源地德國(guó)在1998年修法后也已拋棄了這種模式。(二)法院介入仲裁管轄權(quán)審查的時(shí)間延遲到仲裁庭作出仲裁裁決以后。如《法國(guó)民事訴訟法典》第1458條規(guī)定:“根據(jù)仲裁協(xié)議提交仲裁庭的爭(zhēng)議若提交到法院,法院應(yīng)拒絕管轄”。換言之,“在法國(guó),自裁管轄學(xué)說(shuō)發(fā)揮著計(jì)時(shí)器的作用,它把法院介入仲裁程序的時(shí)間一直推遲到裁決作出之后。”[5]目前國(guó)際上對(duì)仲裁管轄權(quán)的司法監(jiān)督有一種“時(shí)間后移”的趨向,[6]法國(guó)等國(guó)家所采納的這種模式正是這一趨向的具體表現(xiàn)。雖然這種模式有利于加速仲裁程序的進(jìn)行和減少法院介入仲裁的幾率,但是,如果僅僅因?yàn)橹俨猛ピ诓枚ㄖ俨霉茌牂?quán)問題上的一個(gè)錯(cuò)誤而導(dǎo)致整個(gè)仲裁裁決的效力得不到法院的確認(rèn),一個(gè)商事糾紛須經(jīng)過兩個(gè)程序所造成的時(shí)間和金錢的浪費(fèi),恐怕有違當(dāng)事人選擇仲裁的本意,也不利于仲裁制度本身的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,孰優(yōu)孰劣尚取決于立法者的價(jià)值取向和時(shí)間的檢驗(yàn)。(三)依照聯(lián)合國(guó)《國(guó)際商事仲裁示范法》第16條第3款,如果仲裁庭對(duì)當(dāng)事人的管轄權(quán)異議不是在終局裁決中而是在仲裁程序中專門作出裁定,任何一方當(dāng)事人均可以在收到仲裁庭裁定之日起30日內(nèi)向有關(guān)法院提出異議。即仲裁管轄權(quán)的最后決定權(quán)仍在法院,并且法院可以通過介入仲裁程序和裁決的撤銷程序以及裁決的承認(rèn)和執(zhí)行程序進(jìn)行監(jiān)督。但在法院進(jìn)行仲裁管轄權(quán)的審查期間,仲裁庭仍可繼續(xù)仲裁程序,因此能保障仲裁的效率性。如1998年修法后的德國(guó),以及加拿大、蘇格蘭等國(guó),就完全采納了示范法的規(guī)定。[7]聯(lián)合國(guó)示范法實(shí)際上是各大法系仲裁法觀念交鋒時(shí)妥協(xié)的產(chǎn)物,它提供的僅僅是一個(gè)較低標(biāo)準(zhǔn)的、相對(duì)合理的、能為國(guó)際社會(huì)接受的起點(diǎn)。

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