定金的適用范圍與處理規(guī)則

定金的適用范圍，即定金適用于哪些種類(lèi)的合同。當(dāng)然這種對(duì)債的履行的擔(dān)保，是否采用，是由當(dāng)事人的自行約定的。《民法通則》第八十九條第3款規(guī)定“當(dāng)事人一方在法律規(guī)定的范圍內(nèi)可以向?qū)Ψ浇o付定金，”該條款中的“法律規(guī)定的范圍”就是定金的適用范圍。《合同法》第一百一十五條規(guī)定：“當(dāng)事可以依照《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔(dān)保……”《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第六章對(duì)定金作了專(zhuān)門(mén)的規(guī)定。該法對(duì)擔(dān)保的適用范圍在第二條作了規(guī)定：“在借貸、買(mǎi)賣(mài)、貨物運(yùn)輸、加工承攬等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債權(quán)人重要以擔(dān)保方式保障其債權(quán)實(shí)現(xiàn)的，可以依照本法規(guī)定設(shè)定擔(dān)保。本法規(guī)定的擔(dān)保方式為保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金.”該法對(duì)保證、抵押、質(zhì)押、留置的適用范圍都作了具體的規(guī)定，但對(duì)定金的運(yùn)用范圍卻沒(méi)有作具體的規(guī)定。那么，定金的適用范圍應(yīng)參照《擔(dān)保法》第二條的系統(tǒng)的規(guī)定及我國(guó)有關(guān)經(jīng)濟(jì)合同的實(shí)施條例和細(xì)則，加以逐類(lèi)分析。

(一)買(mǎi)賣(mài)合同中的定金擔(dān)保買(mǎi)賣(mài)合同通常也叫購(gòu)銷(xiāo)合同、貨物貿(mào)易合同，系一種商品買(mǎi)賣(mài)的協(xié)議。賣(mài)方(供方)將商品銷(xiāo)自給英方(需方)，而買(mǎi)方接受商品并支付價(jià)金，履行買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利義務(wù)即完成商品交換過(guò)程。依買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的物分為工礦產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)和農(nóng)副產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)。目前，國(guó)內(nèi)商品交易依然受?chē)?guó)務(wù)院頒布的《工礦產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)合同條例》和《農(nóng)副產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)合同條例》兩個(gè)行政法規(guī)規(guī)范。這兩個(gè)法規(guī)于1984年公布，尚有較大計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成分，除農(nóng)副產(chǎn)品預(yù)購(gòu)合同規(guī)定可以支付定金以外沒(méi)有對(duì)此類(lèi)合同的擔(dān)保作出規(guī)定。《農(nóng)副產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)合同條例》第十七條第六款規(guī)定;“(供方)不履行或不完全履行預(yù)購(gòu)合同的，應(yīng)加倍償還履行部分的預(yù)定金。”第十八條第六款規(guī)定“(需方)不履行或不完全履行預(yù)購(gòu)合同的，無(wú)權(quán)收回未履行部分的預(yù)付定金。”《工礦產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)合同法》對(duì)此未作規(guī)定，但是根據(jù)《經(jīng)濟(jì)合同法》第十四條，《合同法》第一百一十五條，當(dāng)事人一方可向?qū)Ψ浇o付定金的規(guī)定;以及《擔(dān)保法》第八十九條，當(dāng)事人可約定向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔(dān)保的規(guī)定，工礦產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)合同等經(jīng)濟(jì)合同當(dāng)事人自行約定給付定金的，應(yīng)當(dāng)答應(yīng)。《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)合同糾紛案件中具體適用經(jīng)濟(jì)合同法的若干問(wèn)題的解答》對(duì)此作肯定的解釋。

另外，一般民事買(mǎi)賣(mài)合同的當(dāng)事人也可以自行約定定金。如甲、已兩個(gè)公民簽訂買(mǎi)賣(mài)私房的合同，即可約定定金合同。在實(shí)減中，買(mǎi)賣(mài)合同中的擔(dān)保，應(yīng)以保證定金為多、抵押、質(zhì)押為少。另外.因?yàn)橘I(mǎi)賣(mài)合同的履行是一種商品交換，而不可能依合同占有對(duì)方動(dòng)產(chǎn)，所以《擔(dān)保法》中的留置擔(dān)保方式不適用于買(mǎi)賣(mài)合同。

(二)加工承攬合同的定金擔(dān)保加工承攬合同是承攬方按照定作方提出的要求，究成一定的工作，定作方接受承攬方完成工作的成果，并給付約定報(bào)酬的協(xié)議。其范回十分廣泛：加工、定作、修繕、修理、印刷、廣告、測(cè)試、測(cè)繪等都包含在加工承攬合同的范疇之中。加工承攬合同的風(fēng)險(xiǎn)主要在承攬方，就是定作方不接受所完成的工作成果或者定作方不支付約定的價(jià)款或酬金。所以加工承攬合同的擔(dān)保主要是定作方向承攬方提供的定金，取得的留置僅。1984年國(guó)務(wù)院發(fā)布施行的《加工承攬合同條例》第九條規(guī)定：“根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，定作方可向承攬方交付定金，定金數(shù)額由雙方協(xié)商確定。定作方不履行合同的，無(wú)權(quán)請(qǐng)求返還定金。承攬方不履行合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。”這是最早的關(guān)于定金的擔(dān)保的行政法規(guī)。在加工承攬合同中，定作方向承攬方支付定金的意思表示在真誠(chéng)地要求承攬方完成定作方所要求的工作，必定接受承攬方的工作成果，支付的定的價(jià)款或酬金，否則所支付的定金則無(wú)權(quán)請(qǐng)求送還。

(三)建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同中的定金擔(dān)保建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同是建設(shè)工程的發(fā)包方(建設(shè)單位)和承包方(勘察、設(shè)計(jì)單位)，根據(jù)國(guó)家規(guī)定的程序和批準(zhǔn)的投資計(jì)劃、計(jì)劃任務(wù)書(shū)文件，就承包方完成建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同的風(fēng)險(xiǎn)主要在勘察設(shè)計(jì)方，就是建設(shè)方不接受所完成的工作成果或者不支付約定的勘察費(fèi)和設(shè)計(jì)費(fèi)。所以建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同的擔(dān)保主要是建設(shè)方向勘察設(shè)計(jì)方提供定金。1983年國(guó)務(wù)院實(shí)施的《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同條例》第七條規(guī)定：“按規(guī)定收取費(fèi)用的勘察設(shè)計(jì)合同生效后，委托方應(yīng)向承包方付給定金。勘察設(shè)計(jì)合同履行后，定金抵作勘察設(shè)計(jì)費(fèi)。勘察任務(wù)的定金費(fèi)30%，設(shè)計(jì)任務(wù)的定金為估算的20%。委托方不履行合同的，無(wú)權(quán)請(qǐng)求返還定金。承包方不履行合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。”由于建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同是為特定的建設(shè)單位提供的開(kāi)展勘察設(shè)計(jì)，而且是根據(jù)建設(shè)單位提供的開(kāi)展勘察設(shè)計(jì)工作所需的有關(guān)基礎(chǔ)材料而完成任務(wù)的擔(dān)保一般是應(yīng)用定金擔(dān)保，而不適用留置擔(dān)保。《擔(dān)保法》第九十一條規(guī)定：“定金的數(shù)額由當(dāng)事人約定，但不得超過(guò)主合同標(biāo)的額的20%。”這一條文確定了兩條原則，

一是定金數(shù)額由當(dāng)事人自愿的原則;二是定金數(shù)額不得超過(guò)法定上限的原則。但是，在《擔(dān)保法》頒布之前，只有《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同條例》這一行政法規(guī)中，規(guī)定勘察任務(wù)的定金為勘察費(fèi)的30%，設(shè)計(jì)任務(wù)的定金為估算的設(shè)計(jì)費(fèi)的20%。其他法律、法規(guī)對(duì)定金有規(guī)定的，都沒(méi)有規(guī)定定金的數(shù)額或者定金數(shù)額的范圍，《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同》規(guī)定定金數(shù)額比例的規(guī)定是否有效?對(duì)此有二種觀點(diǎn)。一是認(rèn)為基本法的效力高于非凡法，《擔(dān)保法》是基本法，且是新法，該《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同》的規(guī)定應(yīng)服從《擔(dān)保法》的規(guī)定。二是認(rèn)為非凡法高于普遍性，《建設(shè)工程設(shè)計(jì)勘察設(shè)計(jì)合同》這方面的規(guī)定仍有效。筆者認(rèn)為，《擔(dān)保法》第九十一條規(guī)定，是強(qiáng)制性規(guī)定且條文中沒(méi)有“法律另有規(guī)定的除外”的字樣，因而具有普遍的效力。其他法律法規(guī)規(guī)定違反這一規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)視為無(wú)效，何況《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同》本身不是法律，只是行政法規(guī)。自《擔(dān)保法》施行之后，一律應(yīng)適用《擔(dān)保法》的規(guī)定。上述是對(duì)買(mǎi)賣(mài)合同、加工承攬合同、建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同的定金擔(dān)保進(jìn)行的論述，那么其他未作規(guī)定及其他種類(lèi)的合同，是否可以采用定金方式呢?根據(jù)《經(jīng)濟(jì)合同法》第十四條，《合同法》第一百一十五條，以及《擔(dān)保法》第八十九條，當(dāng)事人可約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔(dān)保規(guī)定。如技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同等其他種類(lèi)經(jīng)濟(jì)合同當(dāng)事人自行約定給付定金的，應(yīng)當(dāng)答應(yīng)。只是財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同、借款合同因其性質(zhì)或要求，不宜適用定金擔(dān)保。

定金的處理規(guī)則

定金作為一項(xiàng)擔(dān)保的制度，要害取決于定金處理規(guī)則制度(定金罰則)。定金的處理規(guī)則是指根據(jù)合同的履行情況對(duì)定金所采用的不同處理方法，具體來(lái)講，包括以下幾個(gè)方面：

(一)合同履行后的處理規(guī)則《擔(dān)保法》第八十九條規(guī)定：“債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r(jià)款或者收回。”在1981年的《經(jīng)濟(jì)合同法》第十四條規(guī)定：“經(jīng)濟(jì)合同履行后，定金反當(dāng)收回，或者抵作價(jià)款。”(1993年修訂該法，這一內(nèi)容沒(méi)有及化。)1986年制訂的《民法通則》，在第八十九條第3款中規(guī)定：“債務(wù)人履行債務(wù)后.定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r(jià)款或者收回。”1983年8月發(fā)布的《建設(shè)工程勘察合同條例》第七條規(guī)定：“勘察設(shè)計(jì)合同履行后，定金抵作勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)。”新的《合同法》第一百一十五條規(guī)定：……債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r(jià)款或者收回。”上述法律規(guī)定得很清楚。假如雙方按合同規(guī)定履行完畢，則定金應(yīng)當(dāng)返還，或抵作給付價(jià)款。若它表抵作價(jià)款，接受方又不返還的，給付方可行使請(qǐng)求權(quán)，訴請(qǐng)強(qiáng)制返還。

(二)一方過(guò)錯(cuò)未履行合同時(shí)的處理規(guī)則《擔(dān)保法》第八十九條規(guī)定：“給付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無(wú)權(quán)要求返還定金;收受定金的一方不履行約定的債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。”《經(jīng)濟(jì)合同法》第十四條也作字面上基本相同的規(guī)定，只是“要求”為“請(qǐng)求”，“收受”為“接受”。原因是《擔(dān)保法》的施行要比《經(jīng)濟(jì)合同法》要近十余年，《擔(dān)保法》的用詞更適當(dāng)些。新的《合同法》第一百一十五條對(duì)一方過(guò)錯(cuò)不履行合同的規(guī)定完全同《擔(dān)保法》一樣。《加工承攬合同條例》第九條規(guī)定為：“定作方不履行合同的，無(wú)權(quán)請(qǐng)求返還定金。承攬方不履行合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。”《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同條例》第七條規(guī)定為“委托方不履行合同的，無(wú)權(quán)請(qǐng)求返還定金。承包方不履行合同的應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。總之，因一方過(guò)錯(cuò)未履行合同時(shí)的處理應(yīng)是，假如合同因可歸責(zé)于交付定金的人之事由，致使合同不能履行時(shí)。定金不得返還。假如合同不能履行時(shí)，接受定金的人之事由，致使合同不能履行時(shí)，接受定金的人應(yīng)雙倍返還定金。此時(shí)，雙倍返還定金，不論對(duì)方有無(wú)損失，或者損失的大小，皆返還之。說(shuō)明定金在擔(dān)保作用上，既有賠償性又有懲罰性，具有強(qiáng)制的效力。

(三)雙方過(guò)錯(cuò)未履行合同的處理規(guī)則在經(jīng)濟(jì)合同的實(shí)踐中，造成未履行合同雙方都有過(guò)錯(cuò)應(yīng)如何處理，《擔(dān)保法》及其他法規(guī)明確規(guī)定，應(yīng)根據(jù)《民法通則》第一百一十三條規(guī)定。“當(dāng)事人的雙方都違反合同的，應(yīng)當(dāng)分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任。”《經(jīng)濟(jì)合同.法》第二十九條規(guī)定，“如屬雙方的過(guò)錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。”《合同法》也作了類(lèi)似的規(guī)定。根據(jù)上述法律規(guī)定，假如合同因可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人之事由，致使合同不能履行時(shí)，應(yīng)按雙方責(zé)任的大小，返還相應(yīng)的數(shù)額。

(四)非因當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)未能履行合同時(shí)的處理規(guī)則(1)因不可抗力的原因造成合同不能履行《民法通則》第一百零七條規(guī)定：“因不可抗力不能履行合同或者造成他人損害的，不承擔(dān)民事責(zé)任，法律另有規(guī)定的除外。”《經(jīng)濟(jì)合同法》第三十條規(guī)定：“當(dāng)事人一方由于不可抗力的原因不能履行合同的，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)不能履行或者需要延期履行、部分履行經(jīng)濟(jì)合同的理由，在取得有關(guān)證據(jù)證實(shí)后、答應(yīng)延期履行、部分履行或者不能履行，并可根據(jù)情況部分或全部免予承擔(dān)違約責(zé)任。”《合同法》第一百一十七條規(guī)定：“因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全那免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。本法所說(shuō)的不可抗力，是指不能預(yù)見(jiàn)，不能避免并不能克服的客觀情況。”第一百一十八條規(guī)定：“當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方，以減輕可能給對(duì)方造成的損失，并應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)提供證實(shí)。”根據(jù)上述法律條文體現(xiàn)的原則，假如合同完全因不可歸責(zé)雙方當(dāng)事人之事由的不可抗力致使合同不能履行時(shí)，定金應(yīng)當(dāng)返還。既然雙方皆無(wú)過(guò)錯(cuò)，均應(yīng)免責(zé)，互不賠償亦不需懲罰，故定金應(yīng)予返還。假如是不可抗力部分影響合同的履行時(shí)，應(yīng)對(duì)其作部分免責(zé)，其余則按一方過(guò)錯(cuò)未履行合同的處理規(guī)則處理。(2)因第三人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同不能履行凡當(dāng)事人在合同中明確約定給付定金的，在實(shí)際交付定金后，如一方不履行合同除有關(guān)法定免責(zé)的情況外，即應(yīng)對(duì)其適用定金罰則。因合同關(guān)系以外第三人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同不能履行的，除該合同另有約定外，仍應(yīng)對(duì)違約方適用定金罰則。合同當(dāng)事人一方在接受定金處罰后，可依法向第三人追償。

(五)合同部分履行時(shí)的處理規(guī)則當(dāng)事人一方不完全履行合同債務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照來(lái)履行部分與占整個(gè)合同的比例計(jì)算出未履行邵分的定金額，適用定金罰。

《農(nóng)副產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)合同條例》第十七條第6款和第十八條第6款分別規(guī)定：供方“不履行或或不完全履行預(yù)購(gòu)合同的，應(yīng)加倍償還不履行部分的預(yù)付定金。”需方“不履行或不完全履行預(yù)購(gòu)合同的，無(wú)權(quán)收回未履行部分的預(yù)付定金。”該規(guī)定雖不具有普遍適用的效力，但由于這一規(guī)定的理論基礎(chǔ)是正確的，因而其確定的原則精神，都是可以參照適用的，部分不履行合同債務(wù)雖然也是部分履行，但就不履行的那分而言，應(yīng)當(dāng)是不履行。單單講不履行與部分履行，是不同的概念，但從廣義上理解，不履行包括全部不履行和部分不履行。從這樣的角度去理解，部分不履行也是適用定金罰則的條件。定金是擔(dān)保的形式之一，作用是指擔(dān)保主合同債務(wù)的履行，那么，其擔(dān)保的范圍應(yīng)當(dāng)是全部債務(wù)。全部不履行的，當(dāng)然適用定金罰則，部分不履行，其不履行的部分仍在擔(dān)保范圍之內(nèi)，定金的效力對(duì)其仍具約束力，部分不履行部分，應(yīng)當(dāng)適用定金罰則。依照公平原則，部分不履行合同債務(wù)的應(yīng)當(dāng)適用定金罰則。所以，合同部分履行應(yīng)適用定金罰則。那種認(rèn)為合同部分履行不適用定金罰則的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。確定了適用定金罰則的條件以后，應(yīng)當(dāng)計(jì)算定金罰則的具體數(shù)額。其基本方法，是按照未履行的部分合同債務(wù)占主合同債務(wù)總數(shù)的比例，給付一方當(dāng)事人邵分不履行的，依比例喪失定金，其余邵分可以抵作價(jià)款或返還;收受定金的一方當(dāng)事人部分不履行的，依比例雙倍返還定金，其余部分可以抵作價(jià)款或返還。

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