定金的適用范圍與處理規(guī)則

定金的適用范圍，即定金適用于哪些種類的合同。當(dāng)然這種對債的履行的擔(dān)保，是否采用，是由當(dāng)事人的自行約定的。《民法通則》第八十九條第3款規(guī)定“當(dāng)事人一方在法律規(guī)定的范圍內(nèi)可以向?qū)Ψ浇o付定金，”該條款中的“法律規(guī)定的范圍”就是定金的適用范圍。《合同法》第一百一十五條規(guī)定：“當(dāng)事可以依照《中華人民共和國擔(dān)保法》約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔(dān)保……”《中華人民共和國擔(dān)保法》第六章對定金作了專門的規(guī)定。該法對擔(dān)保的適用范圍在第二條作了規(guī)定：“在借貸、買賣、貨物運(yùn)輸、加工承攬等經(jīng)濟(jì)活動中，債權(quán)人重要以擔(dān)保方式保障其債權(quán)實(shí)現(xiàn)的，可以依照本法規(guī)定設(shè)定擔(dān)保。本法規(guī)定的擔(dān)保方式為保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金.”該法對保證、抵押、質(zhì)押、留置的適用范圍都作了具體的規(guī)定，但對定金的運(yùn)用范圍卻沒有作具體的規(guī)定。那么，定金的適用范圍應(yīng)參照《擔(dān)保法》第二條的系統(tǒng)的規(guī)定及我國有關(guān)經(jīng)濟(jì)合同的實(shí)施條例和細(xì)則，加以逐類分析。

(一)買賣合同中的定金擔(dān)保買賣合同通常也叫購銷合同、貨物貿(mào)易合同，系一種商品買賣的協(xié)議。賣方(供方)將商品銷自給英方(需方)，而買方接受商品并支付價(jià)金，履行買賣雙方的權(quán)利義務(wù)即完成商品交換過程。依買賣的標(biāo)的物分為工礦產(chǎn)品購銷和農(nóng)副產(chǎn)品購銷。目前，國內(nèi)商品交易依然受國務(wù)院頒布的《工礦產(chǎn)品購銷合同條例》和《農(nóng)副產(chǎn)品購銷合同條例》兩個行政法規(guī)規(guī)范。這兩個法規(guī)于1984年公布，尚有較大計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成分，除農(nóng)副產(chǎn)品預(yù)購合同規(guī)定可以支付定金以外沒有對此類合同的擔(dān)保作出規(guī)定。《農(nóng)副產(chǎn)品購銷合同條例》第十七條第六款規(guī)定;“(供方)不履行或不完全履行預(yù)購合同的，應(yīng)加倍償還履行部分的預(yù)定金。”第十八條第六款規(guī)定“(需方)不履行或不完全履行預(yù)購合同的，無權(quán)收回未履行部分的預(yù)付定金。”《工礦產(chǎn)品購銷合同法》對此未作規(guī)定，但是根據(jù)《經(jīng)濟(jì)合同法》第十四條，《合同法》第一百一十五條，當(dāng)事人一方可向?qū)Ψ浇o付定金的規(guī)定;以及《擔(dān)保法》第八十九條，當(dāng)事人可約定向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔(dān)保的規(guī)定，工礦產(chǎn)品購銷合同等經(jīng)濟(jì)合同當(dāng)事人自行約定給付定金的，應(yīng)當(dāng)答應(yīng)。《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)合同糾紛案件中具體適用經(jīng)濟(jì)合同法的若干問題的解答》對此作肯定的解釋。

另外，一般民事買賣合同的當(dāng)事人也可以自行約定定金。如甲、已兩個公民簽訂買賣私房的合同，即可約定定金合同。在實(shí)減中，買賣合同中的擔(dān)保，應(yīng)以保證定金為多、抵押、質(zhì)押為少。另外.因?yàn)橘I賣合同的履行是一種商品交換，而不可能依合同占有對方動產(chǎn)，所以《擔(dān)保法》中的留置擔(dān)保方式不適用于買賣合同。

(二)加工承攬合同的定金擔(dān)保加工承攬合同是承攬方按照定作方提出的要求，究成一定的工作，定作方接受承攬方完成工作的成果，并給付約定報(bào)酬的協(xié)議。其范回十分廣泛：加工、定作、修繕、修理、印刷、廣告、測試、測繪等都包含在加工承攬合同的范疇之中。加工承攬合同的風(fēng)險(xiǎn)主要在承攬方，就是定作方不接受所完成的工作成果或者定作方不支付約定的價(jià)款或酬金。所以加工承攬合同的擔(dān)保主要是定作方向承攬方提供的定金，取得的留置僅。1984年國務(wù)院發(fā)布施行的《加工承攬合同條例》第九條規(guī)定：“根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，定作方可向承攬方交付定金，定金數(shù)額由雙方協(xié)商確定。定作方不履行合同的，無權(quán)請求返還定金。承攬方不履行合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。”這是最早的關(guān)于定金的擔(dān)保的行政法規(guī)。在加工承攬合同中，定作方向承攬方支付定金的意思表示在真誠地要求承攬方完成定作方所要求的工作，必定接受承攬方的工作成果，支付的定的價(jià)款或酬金，否則所支付的定金則無權(quán)請求送還。

(三)建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同中的定金擔(dān)保建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同是建設(shè)工程的發(fā)包方(建設(shè)單位)和承包方(勘察、設(shè)計(jì)單位)，根據(jù)國家規(guī)定的程序和批準(zhǔn)的投資計(jì)劃、計(jì)劃任務(wù)書文件，就承包方完成建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同的風(fēng)險(xiǎn)主要在勘察設(shè)計(jì)方，就是建設(shè)方不接受所完成的工作成果或者不支付約定的勘察費(fèi)和設(shè)計(jì)費(fèi)。所以建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同的擔(dān)保主要是建設(shè)方向勘察設(shè)計(jì)方提供定金。1983年國務(wù)院實(shí)施的《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同條例》第七條規(guī)定：“按規(guī)定收取費(fèi)用的勘察設(shè)計(jì)合同生效后，委托方應(yīng)向承包方付給定金。勘察設(shè)計(jì)合同履行后，定金抵作勘察設(shè)計(jì)費(fèi)。勘察任務(wù)的定金費(fèi)30%，設(shè)計(jì)任務(wù)的定金為估算的20%。委托方不履行合同的，無權(quán)請求返還定金。承包方不履行合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。”由于建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同是為特定的建設(shè)單位提供的開展勘察設(shè)計(jì)，而且是根據(jù)建設(shè)單位提供的開展勘察設(shè)計(jì)工作所需的有關(guān)基礎(chǔ)材料而完成任務(wù)的擔(dān)保一般是應(yīng)用定金擔(dān)保，而不適用留置擔(dān)保。《擔(dān)保法》第九十一條規(guī)定：“定金的數(shù)額由當(dāng)事人約定，但不得超過主合同標(biāo)的額的20%。”這一條文確定了兩條原則，

一是定金數(shù)額由當(dāng)事人自愿的原則;二是定金數(shù)額不得超過法定上限的原則。但是，在《擔(dān)保法》頒布之前，只有《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同條例》這一行政法規(guī)中，規(guī)定勘察任務(wù)的定金為勘察費(fèi)的30%，設(shè)計(jì)任務(wù)的定金為估算的設(shè)計(jì)費(fèi)的20%。其他法律、法規(guī)對定金有規(guī)定的，都沒有規(guī)定定金的數(shù)額或者定金數(shù)額的范圍，《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同》規(guī)定定金數(shù)額比例的規(guī)定是否有效?對此有二種觀點(diǎn)。一是認(rèn)為基本法的效力高于非凡法，《擔(dān)保法》是基本法，且是新法，該《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同》的規(guī)定應(yīng)服從《擔(dān)保法》的規(guī)定。二是認(rèn)為非凡法高于普遍性，《建設(shè)工程設(shè)計(jì)勘察設(shè)計(jì)合同》這方面的規(guī)定仍有效。筆者認(rèn)為，《擔(dān)保法》第九十一條規(guī)定，是強(qiáng)制性規(guī)定且條文中沒有“法律另有規(guī)定的除外”的字樣，因而具有普遍的效力。其他法律法規(guī)規(guī)定違反這一規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)視為無效，何況《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同》本身不是法律，只是行政法規(guī)。自《擔(dān)保法》施行之后，一律應(yīng)適用《擔(dān)保法》的規(guī)定。上述是對買賣合同、加工承攬合同、建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同的定金擔(dān)保進(jìn)行的論述，那么其他未作規(guī)定及其他種類的合同，是否可以采用定金方式呢?根據(jù)《經(jīng)濟(jì)合同法》第十四條，《合同法》第一百一十五條，以及《擔(dān)保法》第八十九條，當(dāng)事人可約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔(dān)保規(guī)定。如技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同等其他種類經(jīng)濟(jì)合同當(dāng)事人自行約定給付定金的，應(yīng)當(dāng)答應(yīng)。只是財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同、借款合同因其性質(zhì)或要求，不宜適用定金擔(dān)保。

定金的處理規(guī)則

定金作為一項(xiàng)擔(dān)保的制度，要害取決于定金處理規(guī)則制度(定金罰則)。定金的處理規(guī)則是指根據(jù)合同的履行情況對定金所采用的不同處理方法，具體來講，包括以下幾個方面：

(一)合同履行后的處理規(guī)則《擔(dān)保法》第八十九條規(guī)定：“債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r(jià)款或者收回。”在1981年的《經(jīng)濟(jì)合同法》第十四條規(guī)定：“經(jīng)濟(jì)合同履行后，定金反當(dāng)收回，或者抵作價(jià)款。”(1993年修訂該法，這一內(nèi)容沒有及化。)1986年制訂的《民法通則》，在第八十九條第3款中規(guī)定：“債務(wù)人履行債務(wù)后.定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r(jià)款或者收回。”1983年8月發(fā)布的《建設(shè)工程勘察合同條例》第七條規(guī)定：“勘察設(shè)計(jì)合同履行后，定金抵作勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)。”新的《合同法》第一百一十五條規(guī)定：……債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r(jià)款或者收回。”上述法律規(guī)定得很清楚。假如雙方按合同規(guī)定履行完畢，則定金應(yīng)當(dāng)返還，或抵作給付價(jià)款。若它表抵作價(jià)款，接受方又不返還的，給付方可行使請求權(quán)，訴請強(qiáng)制返還。

(二)一方過錯未履行合同時的處理規(guī)則《擔(dān)保法》第八十九條規(guī)定：“給付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無權(quán)要求返還定金;收受定金的一方不履行約定的債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。”《經(jīng)濟(jì)合同法》第十四條也作字面上基本相同的規(guī)定，只是“要求”為“請求”，“收受”為“接受”。原因是《擔(dān)保法》的施行要比《經(jīng)濟(jì)合同法》要近十余年，《擔(dān)保法》的用詞更適當(dāng)些。新的《合同法》第一百一十五條對一方過錯不履行合同的規(guī)定完全同《擔(dān)保法》一樣。《加工承攬合同條例》第九條規(guī)定為：“定作方不履行合同的，無權(quán)請求返還定金。承攬方不履行合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。”《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同條例》第七條規(guī)定為“委托方不履行合同的，無權(quán)請求返還定金。承包方不履行合同的應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。總之，因一方過錯未履行合同時的處理應(yīng)是，假如合同因可歸責(zé)于交付定金的人之事由，致使合同不能履行時。定金不得返還。假如合同不能履行時，接受定金的人之事由，致使合同不能履行時，接受定金的人應(yīng)雙倍返還定金。此時，雙倍返還定金，不論對方有無損失，或者損失的大小，皆返還之。說明定金在擔(dān)保作用上，既有賠償性又有懲罰性，具有強(qiáng)制的效力。

(三)雙方過錯未履行合同的處理規(guī)則在經(jīng)濟(jì)合同的實(shí)踐中，造成未履行合同雙方都有過錯應(yīng)如何處理，《擔(dān)保法》及其他法規(guī)明確規(guī)定，應(yīng)根據(jù)《民法通則》第一百一十三條規(guī)定。“當(dāng)事人的雙方都違反合同的，應(yīng)當(dāng)分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任。”《經(jīng)濟(jì)合同.法》第二十九條規(guī)定，“如屬雙方的過錯，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。”《合同法》也作了類似的規(guī)定。根據(jù)上述法律規(guī)定，假如合同因可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人之事由，致使合同不能履行時，應(yīng)按雙方責(zé)任的大小，返還相應(yīng)的數(shù)額。

(四)非因當(dāng)事人的過錯未能履行合同時的處理規(guī)則(1)因不可抗力的原因造成合同不能履行《民法通則》第一百零七條規(guī)定：“因不可抗力不能履行合同或者造成他人損害的，不承擔(dān)民事責(zé)任，法律另有規(guī)定的除外。”《經(jīng)濟(jì)合同法》第三十條規(guī)定：“當(dāng)事人一方由于不可抗力的原因不能履行合同的，應(yīng)及時向?qū)Ψ酵▓?bào)不能履行或者需要延期履行、部分履行經(jīng)濟(jì)合同的理由，在取得有關(guān)證據(jù)證實(shí)后、答應(yīng)延期履行、部分履行或者不能履行，并可根據(jù)情況部分或全部免予承擔(dān)違約責(zé)任。”《合同法》第一百一十七條規(guī)定：“因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全那免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。本法所說的不可抗力，是指不能預(yù)見，不能避免并不能克服的客觀情況。”第一百一十八條規(guī)定：“當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)當(dāng)及時通知對方，以減輕可能給對方造成的損失，并應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)提供證實(shí)。”根據(jù)上述法律條文體現(xiàn)的原則，假如合同完全因不可歸責(zé)雙方當(dāng)事人之事由的不可抗力致使合同不能履行時，定金應(yīng)當(dāng)返還。既然雙方皆無過錯，均應(yīng)免責(zé)，互不賠償亦不需懲罰，故定金應(yīng)予返還。假如是不可抗力部分影響合同的履行時，應(yīng)對其作部分免責(zé)，其余則按一方過錯未履行合同的處理規(guī)則處理。(2)因第三人的過錯導(dǎo)致合同不能履行凡當(dāng)事人在合同中明確約定給付定金的，在實(shí)際交付定金后，如一方不履行合同除有關(guān)法定免責(zé)的情況外，即應(yīng)對其適用定金罰則。因合同關(guān)系以外第三人的過錯導(dǎo)致合同不能履行的，除該合同另有約定外，仍應(yīng)對違約方適用定金罰則。合同當(dāng)事人一方在接受定金處罰后，可依法向第三人追償。

(五)合同部分履行時的處理規(guī)則當(dāng)事人一方不完全履行合同債務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照來履行部分與占整個合同的比例計(jì)算出未履行邵分的定金額，適用定金罰。

《農(nóng)副產(chǎn)品購銷合同條例》第十七條第6款和第十八條第6款分別規(guī)定：供方“不履行或或不完全履行預(yù)購合同的，應(yīng)加倍償還不履行部分的預(yù)付定金。”需方“不履行或不完全履行預(yù)購合同的，無權(quán)收回未履行部分的預(yù)付定金。”該規(guī)定雖不具有普遍適用的效力，但由于這一規(guī)定的理論基礎(chǔ)是正確的，因而其確定的原則精神，都是可以參照適用的，部分不履行合同債務(wù)雖然也是部分履行，但就不履行的那分而言，應(yīng)當(dāng)是不履行。單單講不履行與部分履行，是不同的概念，但從廣義上理解，不履行包括全部不履行和部分不履行。從這樣的角度去理解，部分不履行也是適用定金罰則的條件。定金是擔(dān)保的形式之一，作用是指擔(dān)保主合同債務(wù)的履行，那么，其擔(dān)保的范圍應(yīng)當(dāng)是全部債務(wù)。全部不履行的，當(dāng)然適用定金罰則，部分不履行，其不履行的部分仍在擔(dān)保范圍之內(nèi)，定金的效力對其仍具約束力，部分不履行部分，應(yīng)當(dāng)適用定金罰則。依照公平原則，部分不履行合同債務(wù)的應(yīng)當(dāng)適用定金罰則。所以，合同部分履行應(yīng)適用定金罰則。那種認(rèn)為合同部分履行不適用定金罰則的觀點(diǎn)是錯誤的。確定了適用定金罰則的條件以后，應(yīng)當(dāng)計(jì)算定金罰則的具體數(shù)額。其基本方法，是按照未履行的部分合同債務(wù)占主合同債務(wù)總數(shù)的比例，給付一方當(dāng)事人邵分不履行的，依比例喪失定金，其余邵分可以抵作價(jià)款或返還;收受定金的一方當(dāng)事人部分不履行的，依比例雙倍返還定金，其余部分可以抵作價(jià)款或返還。

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