反壟斷局關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易程序的相關(guān)規(guī)定

一、簡(jiǎn)易案件申報(bào)的信息披露簡(jiǎn)化

1、與非簡(jiǎn)易案件信息披露的對(duì)比

根據(jù)《指導(dǎo)意見》第四條，申報(bào)人可以通過填寫《指導(dǎo)意見》附件一，即《經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件反壟斷審查申報(bào)表》(《簡(jiǎn)易申報(bào)表》)來進(jìn)行簡(jiǎn)易案件的申報(bào)。與2012年6月6日商務(wù)部發(fā)布的《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查申報(bào)表》(《普通申報(bào)表》)相比，《簡(jiǎn)易申報(bào)表》大幅精簡(jiǎn)了在參與集中的經(jīng)營(yíng)者、相關(guān)市場(chǎng)的供應(yīng)和需求結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)進(jìn)入、橫向或縱向合作協(xié)議、集中可能產(chǎn)生的效率說明等方面需要披露信息的范圍。兩個(gè)表格的披露要求對(duì)比詳見表1.1。

2、信息搜集的負(fù)擔(dān)減輕

在各項(xiàng)被簡(jiǎn)化的信息披露要求中，我們認(rèn)為以下兩項(xiàng)最能有效地減少了申報(bào)代理人的工作量。

首先，《簡(jiǎn)易申報(bào)表》簡(jiǎn)化了參與集中的經(jīng)營(yíng)者關(guān)聯(lián)實(shí)體的披露要求。由于《簡(jiǎn)易申報(bào)表》不再要求披露關(guān)聯(lián)實(shí)體的股權(quán)結(jié)構(gòu)，因此在描述《普通申報(bào)表》關(guān)聯(lián)實(shí)體股權(quán)結(jié)構(gòu)時(shí)由于最終控制人和參與集中的經(jīng)營(yíng)者之間存在多個(gè)層級(jí)股東以及中間股東并非全資所有而遇到的困難將不復(fù)存在。同時(shí)，《簡(jiǎn)易申報(bào)表》取消了提交境內(nèi)關(guān)聯(lián)實(shí)體的批準(zhǔn)證書和營(yíng)業(yè)執(zhí)照的要求。當(dāng)參與集中的經(jīng)營(yíng)者存在多個(gè)處于共同控制之下的兄弟公司時(shí)，這項(xiàng)工作既費(fèi)時(shí)又費(fèi)力。

其次，《簡(jiǎn)易申報(bào)表》刪除了對(duì)集中各方在每一相關(guān)市場(chǎng)的主要供應(yīng)商和主要客戶的披露要求。此項(xiàng)規(guī)定對(duì)于參與集中的經(jīng)營(yíng)者非常有利，因?yàn)楣?yīng)商和客戶信息對(duì)于他們而言非常敏感，他們并不愿意進(jìn)行不必要的披露，當(dāng)對(duì)目標(biāo)公司享有共同控制的其他參與集中的經(jīng)營(yíng)者主導(dǎo)申報(bào)過程時(shí)尤其如此。另外，刪除申報(bào)供應(yīng)商和客戶信息也可以使申報(bào)人不需要將時(shí)間用在計(jì)算所界定的每個(gè)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)中供應(yīng)商采購(gòu)數(shù)據(jù)和商品銷售數(shù)據(jù)。由于參與集中的經(jīng)營(yíng)者的會(huì)計(jì)實(shí)踐并不對(duì)應(yīng)界定的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的信息披露要求，因此前述數(shù)據(jù)的計(jì)算總會(huì)帶來很大負(fù)擔(dān)。例如，潤(rùn)滑油制造商通常在其內(nèi)部會(huì)計(jì)賬目將諸如基礎(chǔ)油的可替代物記錄在同一條目之下，但為滿足《普通申報(bào)表》中相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的信息披露要求卻需要將時(shí)間用在將基礎(chǔ)油分為用于生產(chǎn)車用潤(rùn)滑油的基礎(chǔ)油和用于生產(chǎn)工業(yè)用潤(rùn)滑油的基礎(chǔ)油。在這個(gè)例子中，可替代物只用做兩個(gè)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的原料，而實(shí)務(wù)中可替代物被用于更多的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)原料的例子較為常見。

二、簡(jiǎn)易案件申報(bào)的程序性規(guī)定

1、簡(jiǎn)易案件申報(bào)的申請(qǐng)

對(duì)于符合簡(jiǎn)易案件標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)，如果申報(bào)人想作為簡(jiǎn)易案件申報(bào)并適用簡(jiǎn)易審查程序，則必須向反壟斷局申請(qǐng)。申報(bào)人只需填寫《簡(jiǎn)易申報(bào)表》并選擇能適用簡(jiǎn)易審查程序的理由。如果申報(bào)人沒有主動(dòng)申請(qǐng)適用簡(jiǎn)易審查程序，則仍作為非簡(jiǎn)易案件申報(bào)并填寫《普通申報(bào)表》。我們建議申報(bào)人在按簡(jiǎn)易案件申報(bào)之前，可就擬申報(bào)的交易是否符合簡(jiǎn)易案件標(biāo)準(zhǔn)等問題向反壟斷局申請(qǐng)商談，因?yàn)榉磯艛嗑指鶕?jù)《暫行規(guī)定》第三條有拒絕認(rèn)定為簡(jiǎn)易案件的較大自由裁量權(quán)，一旦商務(wù)部認(rèn)定案件不符合簡(jiǎn)易案件的標(biāo)準(zhǔn)，則申報(bào)人就必須按非簡(jiǎn)易案件重新申報(bào)，無疑浪費(fèi)了時(shí)間。

2、簡(jiǎn)易案件申報(bào)的公示期

申報(bào)人按《簡(jiǎn)易申報(bào)表》要求提交申報(bào)文件、材料后，商務(wù)部行政事務(wù)服務(wù)中心會(huì)出具《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷申報(bào)信息登記表》，但登記表不表明申報(bào)文件、資料符合《反壟斷法》第23條規(guī)定的要求。這很可能是因?yàn)橐坏┥虅?wù)部認(rèn)定申報(bào)案件不符合簡(jiǎn)易案件標(biāo)準(zhǔn)所需披露的信息將會(huì)大幅增加。另外，申報(bào)人在提交《簡(jiǎn)易申報(bào)表》的同時(shí)需提交《指導(dǎo)意見》的附件2，即《經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件公示表》(《公示表》)。一旦反壟斷局決定立案，《公示表》將會(huì)在反壟斷局網(wǎng)站予以公示，公示期為10日。在公示期內(nèi)，任何單位和個(gè)人(第三方)均可對(duì)該案是否應(yīng)被認(rèn)定為簡(jiǎn)易案件向反壟斷局提交書面意見。第三方認(rèn)為公示案件不應(yīng)被認(rèn)定為簡(jiǎn)易案件的，應(yīng)在公示期內(nèi)向反壟斷局提出異議，并提供相關(guān)證據(jù)和聯(lián)系方法。反壟斷局應(yīng)對(duì)第三方的意見和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。對(duì)于沒有提供聯(lián)系方法，或提供虛假聯(lián)系方法，致使無法核實(shí)意見和證據(jù)的，反壟斷局將不予采信。

3、拒絕或撤銷簡(jiǎn)易案件的認(rèn)定

一旦認(rèn)定申報(bào)案件不符合簡(jiǎn)易案件標(biāo)準(zhǔn)，《指導(dǎo)意見》允許反壟斷局在審查時(shí)隨時(shí)撤銷簡(jiǎn)易案件的認(rèn)定，但其應(yīng)在撤銷簡(jiǎn)易案件的認(rèn)定前聽取申報(bào)人的意見，并對(duì)其提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。值得注意的是，如果申報(bào)人隱瞞重要情況或者提供虛假材料、誤導(dǎo)性信息的，反壟斷局可以責(zé)令申報(bào)人按非簡(jiǎn)易案件重新申報(bào)，并由商務(wù)部依據(jù)《反壟斷法》第52條規(guī)定對(duì)個(gè)人可以處二萬元以下的罰款，對(duì)單位可以處二十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)個(gè)人處二萬元以上十萬元以下的罰款，對(duì)單位處二十萬元以上一百萬元以下的罰款。