什么是擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪在社會(huì)上轉(zhuǎn)讓股權(quán)是否屬于發(fā)行行為表現(xiàn)形式

根據(jù)刑法第179條的規(guī)定，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。 如何理解這里的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”行為，以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等形式變相發(fā)行股票、債券是否屬于擅自發(fā)行股票、債券行為以及應(yīng)以何種罪名進(jìn)行定罪處罰，是刑事司法當(dāng)中存在爭(zhēng)議的問(wèn)題。《解釋》第6條明確，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)實(shí)施下述三種行為，均應(yīng)認(rèn)定為刑法第179條規(guī)定的擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券行為；構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰：（1）向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券；（2）向社會(huì)不特定對(duì)象以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券；（3）向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過(guò)200人的。 此外，對(duì)于中介機(jī)構(gòu)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為，可以參照《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》的相關(guān)規(guī)定依法處理。

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