新三板法律法規

綜合類(18部)

0.1中華人民共和國證券法

0.2中華人民共和國公司法

0.3最高人民法院關于修改關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定的決定

0.4最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（一）(2014修正)

0.5最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（二）(2014修正)

0.6最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（三）(2014修正)

0.7中華人民共和國證券投資基金法

0.8全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法

0.9全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）（2013修訂）

0.10關于境內企業掛牌全國中小企業股份轉讓系統有關事項的公告

0.11關于實施全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知

0.12關于收取掛牌公司掛牌年費的通知

0.13國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見

0.14國務院關于開展優先股試點的指導意見

0.15國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定

0.16關于做好材料接收工作工作有關注意事項的通知

0.17全國中小企業股份轉讓系統申請材料接收須知

0.18關于全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司有關收費事宜的通知

附件1、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票轉讓服務收費明細表

附件2、全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓服務收費（及代收稅項）明細表

一、掛牌相關（14部）

（一）200人以下公司（6部）

1.1.1股份公司申請在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓、股票發行的審查工作流程

1.1.2全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書內容與格式指引（試行）

1.1.3全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）

1.1.4全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南（試行）（2014年第二次修改）

1.1.5全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）

1.1.6關于全國中小企業股份轉讓系統業務規則涉及新修訂《公司法》相關條文適用和掛牌準入有關事項的公告

（二）200人以上公司（3部）

1.2.1非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第（1）號——公開轉讓說明書

1.2.2非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第（2）號——公開轉讓股票申請文件

1.2.3中國證券監督管理委員會公告【2013】

（三）模板文件（5部）

1.3.1XX股份有限公司關于股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的申請報告

1.3.2XX證券公司關于XX股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓的推薦意見（適用于已掛牌公司）

1.3.3董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書

1.3.4全國中小企業股份轉讓系統掛牌協議

1.3.5推薦掛牌并持續督導協議書

二、股票發行相關（8部）

（一）已掛牌公司不超過200人（6部）

2.1.1全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則(試行）

2.1.2全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指南

2.1.3全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第1號——備案文件的內容與格式（試行）

2.1.4全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第2號——股票發行方案及發行情況報告書的內容與格式（試行）

2.1.5全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第3號——主辦券商關于股票發行合法合規性意見的內容與格式（試行）

2.1.6全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第4號——法律意見書的內容與格式（試行）

（二）已掛牌公司超過200人（2部）

2.2.1非上市公眾公司信息披露內容與格式準則(3)——定向發行說明書和發行情況報告書

2.2.2非上市公眾公司信息披露內容與格式準則(4)——定向發行申請文件

三、資產重組相關（5部）

3.1全國中小企業股份轉讓系統非上市公眾公司重大資產重組業務指引

3.2重大資產重組業務指南第1號：非上市公眾公司重大資產重組內幕信息知情人報備指南

3.3重大資產重組業務指南第2號：非上市公眾公司發行股份購買資產構成重大資產重組文件報送指南

3.4非上市公眾公司重大資產重組管理辦法

3.5非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第6號——重大資產重組報告書

四、優先股相關（5部）

4.1國務院關于開展優先股試點的指導意見

4.2中國證券監督管理委員會優先股試點管理辦法

4.3非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號—定向發行優先股說明書和發行情況報告書

4.4非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第8號—定向發行優先股申請文件

4.5關于轉讓優先股有關證券（股票）交易印花稅政策的通知

五、收購相關（2部）

5.1非上市公眾公司收購管理辦法

5.2非上市公眾公司信息披露內容與格式準則

5——權益變動報告書、收購報告書和要約收購報告書

六、信息披露相關（10部）

6.1全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則

6.2全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司持續信息披露業務指南（試行）（2014修訂）

6.3全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司掛牌暫停與恢復轉讓業務指南

6.4關于2014年年度報告披露及其他信息披露工作有關事項的通知

6.5關于全國股轉系統信息披露系統正式上線運行有關事項的通知

6.6《全國中小企業股份轉讓系統臨時公告格式模板》填寫說明

6.7全國中小企業股份轉讓系統臨時公告格式模板

6.8全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司半年度報告內容與格式指引

6.9全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式模板

6.10全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式指引（試行）

七、主辦券商相關（4部）

7.1全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則(試行）

7.2全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引（試行）

7.3全國中小企業股份轉讓系統主辦券商推薦業務規定(試行）

7.4全國中小企業股份轉讓系統主辦券商相關業務備案申請文件內容與格式指南

八、投資者管理相關（4部）

8.1全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）（2013修改）

8.2全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理證券賬戶信息報送業務指南

8.3買賣掛牌公司委托代理協議

8.4《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》必備條款

九、交易及監管相關（13部）

9.1全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）

9.2關于修改《非上市公眾公司監督管理辦法》的決定（2013）

9.3非上市公眾公司監管指引第1號——信息披露

9.4非上市公眾公司監管指引第2號——申請文件

9.5非上市公眾公司監管指引第3號——章程必備條款

9.6非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引

9.7全國中小企業股份轉讓系統股票異常轉讓實時監控指引（試行）

9.8全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓方式確定及變更指引

9.9全國中小企業股份轉讓系統交易單元管理辦法

9.10全國中小企業股份轉讓系統交易單元業務辦理指南（試行）

9.11全國中小企業股份轉讓系統證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法

9.12全國中小企業股份轉讓系統轉讓異常情況處理辦法（試行）

9.13關于做好實施做市轉讓方式有關準備工作的通知

十、兩網公司及退市公司相關（7部）

10.1全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法

10.2全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司信息披露暫行辦法

10.3全國中小企業股份轉讓系統退市公司股票掛牌業務指南（試行）

10.4關于原代辦股份轉讓系統掛牌的兩網公司及交易所市場退市公司相關制度過渡性安排有關事項的通知

10.5兩網公司及退市公司股票分類轉讓變更業務指南（試行）

10.6《兩網公司及退市公司股票轉讓風險揭示書》參考文本

10.7《兩網公司及退市公司股票轉讓委托協議書》參考文本

十一、其他（7部）

11.1律師事務所從事證券法律業務管理辦法

11.2律師事務所證券法律業務執業規則（試行）

11.3中國證監會關于證券經營機構參與全國股轉系統相關業務有關問題的通知

11.4中國證券業協會關于拓寬證券投資咨詢公司業務范圍的通知

11.5關于公布《中國證券登記結算有限責任公司關于全國中小企業股份轉讓系統登記結算業務實施細則》的通知

11.6新三板常見問題解答第五期

11.7中國證券登記結算有限責任公司關于開立全國中小企業股份轉讓系統結算賬戶相關事項的通知