非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào)—申請(qǐng)文件

2013年1月4日

為了規(guī)范非上市公眾公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、定向轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行申請(qǐng)文的內(nèi)容與格式，根據(jù)《證券法》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)明確監(jiān)管要求如下：

一、股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、股票向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的公司，在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按本指引的要求制作和報(bào)送下列申請(qǐng)文件：

(一)申請(qǐng)報(bào)告;

(二)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)/定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)/定向發(fā)行說(shuō)明書(shū);

(三)公司章程(草案);

(四)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

(五)股東大會(huì)及董事會(huì)相關(guān)決議;

(六)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;

(七)法律意見(jiàn)書(shū);

(八)證券公司關(guān)于公開(kāi)轉(zhuǎn)讓/定向發(fā)行的推薦工作報(bào)告;

(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

二、公司應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)做到勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，并對(duì)其出具的相關(guān)文件及申請(qǐng)文件中引用內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

三、公司編制申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡量使用事實(shí)描述性語(yǔ)言;申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替;公司初次報(bào)送申請(qǐng)文件，應(yīng)當(dāng)提交原件1份、復(fù)印件2份;每次報(bào)送書(shū)面申請(qǐng)文件的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送1份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件(標(biāo)準(zhǔn).doc或者.rtf格式文件)。申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得增加、撤回或者更換。

四、依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所可以要求股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司報(bào)送除上述文件之外的其他文件;公司應(yīng)當(dāng)遵守證券交易場(chǎng)所的相關(guān)規(guī)定。

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