一、持股證券公司5%以上股東變更需要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)嗎?

證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，以及變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)在取得公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)公司住所地派出機(jī)構(gòu)備案。證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條、《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]71號(hào))第五項(xiàng)的規(guī)定，在公司網(wǎng)站自行公告。

二、公司股東變更流程

公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)自股權(quán)轉(zhuǎn)讓之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記。

1、申報(bào)資料：公司法定代表人簽署、公司蓋章的《公司變更登記申請(qǐng)書(shū)》。《指定代表或者共同委托代理人的證明》(公司加蓋公章);及指定代表或委托代理人的身份證復(fù)印件(本人簽字)。

原股東會(huì)決議。(全體老股東蓋章或簽字，自然人股東簽字，自然人以外的股東蓋章)　主要內(nèi)容：轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人、轉(zhuǎn)讓的股權(quán)份額及股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格、受讓者，其他股東優(yōu)先受讓權(quán)利的行使情況等;股權(quán)轉(zhuǎn)讓后公司的股本結(jié)構(gòu);

2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)。(轉(zhuǎn)讓雙方簽署，自然人簽字，自然人以外的蓋章)主要內(nèi)容：協(xié)議雙方的名稱(姓名);轉(zhuǎn)讓股權(quán)的份額及其價(jià)格;轉(zhuǎn)讓的股權(quán)的交割日期;股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的交付日期和交付方式;訂立協(xié)議的時(shí)間、地點(diǎn)、生效方式;協(xié)議雙方認(rèn)為需要明確的其他內(nèi)容(包括違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決途徑等)。

3、股權(quán)向公司股東以外轉(zhuǎn)讓的，還應(yīng)提交新股東會(huì)(股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的股東)決議。(全體新股東蓋章或簽字，自然人股東簽字，自然人以外的股東蓋章)主要內(nèi)容：因股東變更涉及到的其他有變動(dòng)的事項(xiàng)(包括公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等組織機(jī)構(gòu)人員的變更等)。

4、設(shè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的，提交股東會(huì)決議，按章程規(guī)定委派或選舉產(chǎn)生董事會(huì)成員(3-13人)，監(jiān)事會(huì)成員(3人以上)，并應(yīng)載明對(duì)上述人員經(jīng)審查均符合有關(guān)法律規(guī)定的任職資格的意見(jiàn);提交董事會(huì)決議，選舉董事長(zhǎng)，聘任公司總經(jīng)理;提交監(jiān)事會(huì)決議，選舉監(jiān)事會(huì)主席。

不設(shè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的，提交股東會(huì)決議，按章程規(guī)定委派或選舉產(chǎn)生執(zhí)行董事(1人)、監(jiān)事(1-2人)，聘任總經(jīng)理，并應(yīng)載明對(duì)上述人員經(jīng)審查均符合有關(guān)法律規(guī)定的任職資格的意見(jiàn)。

在企業(yè)經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中也是需要股東進(jìn)行投資的，那么投資的當(dāng)事人也是屬于公司的股東，那么公司的股東也是可以在后續(xù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出售以及轉(zhuǎn)讓自己的股份，那么證券公司的股東在變更時(shí)也是需要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)的審查以及核準(zhǔn)后才可以，如果持股比例低于5%則需要在公司網(wǎng)站自行公告。

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