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上市公司不得公開發行公司債券的情形有哪些

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-07 · 1026人看過

對于我國來說，上市公司的發展不僅更加了我國就業的需要，同時也推動了我國經濟的發展。在上市公司中公司債券也同樣有著重要的位置。那么上市公司不得公開發行公司債券的情形有哪些?下面就由小編為廣大讀者進行相關知識的解答。

一、上市公司不得公開發行公司債券的情形有哪些

上市公司存在下列情形之一的，上司公司不得公開發行公司債券的情形包括以下幾點：

1、本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;

2、擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正;

3、上市公司十二個月內受到過證券交易所的公開譴責;

4、上市公司及其控股股東或實際控制人十二個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為;

5、上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查;

6、嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

二、上市公司發行債券的條件是什么

公開發行公司債券，應當符合下列條件：

1、股份有限公司的凈資產不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣六千萬元;

2、累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十;

3、最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;

4、籌集的資金投向符合國家產業政策;

5、債券的利率不超過國務院限定的利率水平;

6、國務院規定的其他條件。

公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。 上市公司發行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第一款規定的條件外，還應當符合本法關于公開發行股票的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。

三、公司上市的條件

根據我國《公司法》的規定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：

1、股票經國務院證券管理部門批準已向社會公開發行;

2、公司股本總額不少于人民幣5000萬元;

3、開業時間在三年以上，三年連續盈利;原國有企業依法改建而設立的，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算;

4、持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人，向社會公開發行的股份達公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行股份的比例為15%以上;

5、公司在三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;

公司債券的廣泛使用，不僅有利于公司的前景發展，同樣也有利于我國經濟的推動，因此公司債券是非常受上市公司的喜愛。但是在滿足情況的條件下，上市公司不得公開發行公司債券的情形，這是為了更好的保障債券公司的權利不受侵害。


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