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私募基金托管資格的券商有哪些要求?

來源: 律霸小編整理 · 2025-11-22 · 205人看過

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在私募基金設立后,為了防止基金被挪用,私募基金一般都應當設立相應的托管人。由于基金托管人代表了投資人的利益,因此法律對其的要求也就比較嚴格。那么,私募基金托管資格的券商有哪些要求呢?今天,大家就和律霸小編一起來詳細了解一下吧。

一、私募基金托管人

基金托管人是投資人權益的代表,是基金資產的名義持有人或管理機構。為了保證基金資產的安全,基金應按照資產管理和保管分開的原則進行運作,并由專門的基金托管人保管基金資產。

二、私募基金券商要求

(一)法律要求

基金托管人是依據基金運行中"管理與保管分開"的原則對基金管理人進行監督和對基金資產進行保管的機構。基金托管人與基金管理人簽訂托管協議,在托管協議規定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。

概括的說,基金托管人應該是完全獨立于基金管理機構,具有一定的經濟實力,實收資本達到一定規模,具有行業信譽的金融機構。

我國《證券投資基金法》規定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。

申請取得基金托管資格,應當具備下列條件,并經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構核準:

1、 設有專門的基金托管部;

2、 實收資本不少于80億元;

3、 取得基金從業資格證的專職人員達到法定人數;

4、 具備安全保管基金全部資產的條件;

5、 具備安全、高效的清算、交割能力;

6、 有符合要求的營業場所、安全防范設施與基金托管業務有關的其他設施;

7、 有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

8、 法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

(二)市場準入要求

托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任

八項條件:

1、凈資產和資本充足率符合有關規定;

2、設有專門的基金托管部門;

3、取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;

4、有安全保管基金財產的條件;

5、有安全高效的清算、交割系統

6、有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施;

7、有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

8、法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

三、我國的私募基金券商

1、證監會最新公布的基金托管人名錄顯示,截至2015年2月底,我國證券市場公募基金托管人增至38家;其中,去年新增16家,是自我國證券市場有基金托管人以來,年度新增基金托管人最多的一年。

1998年,中國銀行、中國工商銀行、中國農業銀行、中國建設銀行和交通銀行5家銀行首批獲得公募基金托管資格,之后三年都無機構新獲基金托管資格,2002年光大銀行和招商銀行實現突破獲得托管牌照,但之后每年最多也僅有兩三家機構獲得牌照,2006年和2007年再次出現“空缺”,去年一年新增16家可謂是迅猛增長。

這一快速增長背后是公募基金托管政策的放寬和細則的完善。2013年《證券投資基金法》修訂頒布,允許非銀行金融機構開展基金托管業務。2013年1月25日證監會發布《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定(征求意見稿)》,同年3月15日,正式規定出臺,之前由商業銀行一統基金托管業務的局面被打破,而重獲“入場券”的券商更是成為搶奪基金托管蛋糕的急先鋒。

2、統計顯示,去年新增的16家基金托管人中,券商是主角,占據8席,即去年新增的基金托管人中有一半是券商。除券商外,非銀行金融機構中,中國證券登記結算有限責任公司和中國證券金融股份有限公司也在去年獲得基金托管資格。

2013年12月底,海通證券獲得基金托管資格,他不僅是首家獲得基金托管資格的券商,也是首家獲得基金托管資格的非銀行金融機構。此外,國信證券、招商證券、廣發證券、國泰君安證券、銀河證券、華泰證券、中信證券、興業證券8家券商也于2014年獲得基金托管資格。

以上就是對私募基金托管資格的券商要求的介紹了。總的看來,由于私募基金涉及金額較高,利益群體較多,國家對其托管人的要求也比較高,不僅要求通過國家審批還要求注冊資本超過80億。因此,當您作為投資者參加私募基金投資時,一定要注意選擇有資格的券商,以免給您造成不必要的損失。


最新私募基金管理辦法中有何新規定?

私募基金合同范本

什么叫私募基金,私募基金有哪些形式

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