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私募基金是需要進行備案的，在進行備案之后能夠受到法律的保護，可以更有效的維護好大家的合法的權益。那么，大家知道私募基金備案的意義有哪些嗎?上市公司并購重組行政許可審核中，對私募投資基金備案情況有何要求呢?

一、私募基金備案的意義有哪些?

私募備案對私募機構主要有如下意義：

1、 合法化。私募備案使私募機構取得私募牌照，獲得合法經(jīng)營的資格。

2、 擴大經(jīng)營范圍。投資類公司通過備案成為正規(guī)、合法的私募機構，并獲得發(fā)行理財產品的資格。

3、 增信。私募機構在協(xié)會備案以后，協(xié)會可對私募機構的經(jīng)營活動進行監(jiān)督，這樣就可以通過第三方認證的方式增加公眾對私募機構的信任程度。

4、 規(guī)避法律風險。新實施的法律規(guī)范效力不可溯及既往，對于投資公司之前所實施的涉嫌違法集資的經(jīng)營行為，可通過備案“洗白”，而未能通過備案審查的機構則被注銷。

二、在掛牌公司發(fā)行融資、重大資產重組等環(huán)節(jié)，對中介機構核查私募投資基金備案情況有何具體要求?

自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起，掛牌公司報送的股票發(fā)行融資備案材料中，主辦券商和律師應當分別核查掛牌公司股票認購對象和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關規(guī)定履行了登記備案程序，并分別在《主辦券商關于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見》和《股票發(fā)行法律意見書》中對核查對象、核查方式、核查結果進行專門說明。

自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起，掛牌公司披露的掛牌公司重大資產重組《獨立財務顧問報告》和《法律意見書》中，獨立財務顧問和律師應當分別核查交易對手方和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關規(guī)定履行了登記備案程序，并對核查對象、核查方式、核查結果進行專門說明。

三、上市公司并購重組行政許可審核中，對私募投資基金備案情況有何要求?

證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關法律法規(guī)和自律規(guī)則對私募投資基金的備案有明確規(guī)定，私募投資基金投資運作應遵守相應規(guī)定。

在并購重組行政許可申請中，私募投資基金一般通過五種方式參與：一是上市公司發(fā)行股份購買資產申請中，作為發(fā)行對象;二是上市公司合并、分立申請中，作為非上市公司(吸并方或非吸并方)的股東;三是配套融資申請中，作為鎖價發(fā)行對象;四是配套融資申請中，作為詢價發(fā)行對象;五是要約豁免義務申請中，作為申請人。

中介機構應對上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進行核查并發(fā)表明確意見。

具體來說，對于第一、二、三種情況，獨立財務顧問和律師事務所應分別在《獨立財務顧問報告》、《法律意見書》中披露核查意見按規(guī)定應當辦理備案手續(xù)的，應在提交重組委審議前辦理。對于第四種情況，獨立財務顧問和律師事務所應在收到投資者報價后、向投資者發(fā)送繳款通知書前進行核查，在合規(guī)性報告書中發(fā)表核查意見;發(fā)行情況報告書中應披露中介機構的核查意見。對于第五種情況，財務顧問(如有)、律師事務所應在《財務顧問報告》、《法律意見書》中披露核查意見按規(guī)定應當辦理備案手續(xù)的，應在我會受理前辦理。

本問答自公布之日起執(zhí)行。公布之日起受理的并購重組行政許可申請適用本問答意見。

綜上所述，其實私募基金備案的意義還是有很多的，首先它可以使私募機構取得私募牌照，獲得合法經(jīng)營的資格。另外，在進行備案之后，協(xié)會會依法對于私募機構的經(jīng)營活動進行監(jiān)督，這樣可以在一定的程度上提高公民對于私募基金的信任度。

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