〔2008〕40號

為指導(dǎo)合格境外機(jī)構(gòu)投資者加強(qiáng)合規(guī)控制，規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員的管理，我會制定了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見》，現(xiàn)予公告，自2008年10月20日起施行。

證監(jiān)會

二〇〇八年十月十七日

合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見

第一條為了指導(dǎo)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡稱合格投資者)加強(qiáng)合規(guī)控制，規(guī)范合格投資者督察員的管理，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本指導(dǎo)意見。

第二條本指導(dǎo)意見所稱合格投資者督察員(以下簡稱督察員)，是指符合本指導(dǎo)意見第四條規(guī)定的條件，監(jiān)督合格投資者合法合規(guī)運(yùn)作的人員。

第三條合格投資者應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見，指定符合規(guī)定條件的人員擔(dān)任督察員。

合格投資者應(yīng)當(dāng)營造合規(guī)文化氛圍，提高合規(guī)控制水平，確保督察員行使職責(zé)。

第四條督察員應(yīng)當(dāng)熟悉《管理辦法》及中國證券市場相關(guān)法律法規(guī)，職業(yè)操守良好。

第五條合格投資者應(yīng)當(dāng)在指定督察員后10個工作日內(nèi)，填寫督察員基本情況表(見附件)，報送中國證監(jiān)會。

第六條合格投資者擬更換督察員的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并確定擬接任人選。

第七條督察員履行職責(zé)的范圍，內(nèi)容包括但不限于：

(一)就合格投資者合法合規(guī)運(yùn)作情況，向中國證監(jiān)會報告;

(二)客戶合規(guī)審查;

(三)審核向中國證監(jiān)會提交的申請文件以及產(chǎn)品、業(yè)務(wù)報告并簽字;

(四)會同合格投資者相關(guān)部門，對合格投資者交易實(shí)施日常監(jiān)督，對異常交易予以重點(diǎn)關(guān)注;

(五)對合格投資者交易活動進(jìn)行定期檢查及抽查;

(六)監(jiān)督合格投資者境內(nèi)證券投資信息披露行為;

(七)組織相關(guān)部門進(jìn)行合格投資者相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)。