發布部門:上海證券交易所發布文號:第一章總則第一條根據《上海市證券交易管理辦法》，制定本規則。關聯法規：第二條本規則所稱交易市場，為上海證券交易所(以下簡稱本所)設立的證券集中交易市場.第三條本規則所稱證券，為依《上海市證券交易管理辦法》所定義的上市證券。關聯法規：第四條夫規則所稱上市，為證券在交易市場掛牌買賣。第五條本規則所稱證券主管機關，為中國人民銀行上海市分行。第六條本規則所稱證*商，為本所會員。第七條本規則所稱受托買賣，為證*商按委托人的要求在交易市場買賣證券。第八條本規則所稱委托人，為依《上海市證券交易管理辦法》的規定，可進行證券買賣的自然人和法人。關聯法規：第九條本規則所稱自營買賣，為證*商以自己的名義和帳戶在交易市場買賣證券。第十條本規則所稱清算交割，限于證*商之間在交易市場成交后的清算交割。第十一條本規則所稱買賣證券，限于現貨交易，采用集中公開競價方式。第十二條本所交易市場業務，除遵照有關法令規定外，依本規則辦理。第二章證券上市上市的種類和豁免第十三條在本所交易市場上市，限于下列證券：一、國家發行的各類國債；二、省或相當于省級地方人民政府發行的各類建設債券；三、金融機構發行的各類金融債券；四、全國各地公開發行的企業債券、股票及各種權利受益憑證。上市的申請第十五條證券在本所交易市場上市，須由其發行者向本所提出申請。第十六條發行股票的公司，如其股票準備在本所交易市場上市，在證券主管機關批準發行股票后，最遲須于公布招股說明書的兩天前，將招股說明書送達本所。第十七條申請股票上市的公司，須向本所提交下列文件(一式三份)：一、上市申請書。二、上市報告書。上市報告書至少須說明下列情況：(一)公司法定名稱、法定地址、成立日期、上級主管部門及內部組織機構；(二)公司董事長、總經理、法定代表人等高級管理人員；(三)公司法冊股本、實收股本及股本結構；(四)股票種類、面值、發行日期及價格；(五)持股占實收股本5％以上的股東情況；(六)公司歷史沿革；(七)公司經營范圍和經營業績；(八)公司未來3年發展計劃及盈利預測；(九)股票過戶、贈予、抵押、遺失等事項的說明；(十)可能引起股票價格波動和避免出現不正常市況的事項；(十一)其他須說明的事項。三、公司章程。四、公司經工商行政管理部門登記注冊的證明件。五、批準發行股票的文件。六、股東名冊及股票樣張。。七、申請上市的董事會決議。八、經會計師事務所注冊會計師簽證的公司最近兩個會計年度及當年1月至申請日前一個月按統一表式編制的資產負債表和損益表。九、本所會員的書面推薦證明。十、經營狀況公告事項的說明。十一、本所和公司認為須提交的其他文件。關聯法規：第十八條申請債券上市的企業，須向本所提交下列文件(一式三份)：一、上市申請書。上市報告書。上市報告書至少須說明下列情況：(一)主要業務狀況；(二)財務狀況；(三)發行和轉讓狀況。二、批準發行的文件。三、發行章程。四、資信評估證明。。五、實際發行數額的證明。六、企業登記注冊的證明件。七、記名漬券過戶事項的說明。上市的條件第二十條申請股票上市的公司，同時具備下列各款條件者，其股票可在本所交易市場第一部上市：一、公司經國家有關部門批準建立或改組設立；二、公司經工商行政管理部門注冊登記，營業執照標明“股份有限公司”字樣；三、實收股本額不少于1000萬元人民幣；四、記名股東人數不少于1000個；五、社會非特定公眾所持股份占總股份的比例低于0.5％的股東，其待有的股份之和占總股份的比例不低于25％；六、公司(或設立前的主體企業)最近兩個會計年度連續盈利；七、最近一個會計年度有形資產凈值與有形資產總額的比例不低于35％；八、至少獲得一位本所會員的提名推薦；九、至少在一份公開發行(或本所認可)的報紙上定期公告經營狀況；十、近兩年內無違反政府法規或損害公眾利益的記錄。第二十一條申請股票上市的公司，除具備本規則第二十條一、二、六、八、九、十款的條件外，同時具備下列各款條件者，其股票可在本所交易市場第二部上市：一、實收股本額不少于500萬元人民幣；二、記名股東人數不少于500個；三、社會非特定公眾所待股份占總股份的比例低于0.5％的股東，其持有的股份之和占總股份的比例不低于15％；四、最近一個會計年度有形資產凈值與有形資產總額的比例不低于15％。第二十二條申請股票上市的公司，如屬國家基建設施等重點發展行業，同時具備本規則第二十條一、二、三、四、五、八、九、十款規定條件，經批準其股票可在本所交易市場上市。第二十三條在本所交易市場第一部上市的股票，最近兩個會計年度連續不能維持本規則第二十條規定的條件，改在第二部上市。第二十四條在本所交易市場第二部上市的股票，最近三個會計年度連續不能維持本規則第二十一條的條件，本所將暫停其上市。第二十五條申請債券上市的企業，同時具備下列各款條件者，其債券可在本所交易市場上市：一、企業經工商行政管理部門注冊登記；二、債券的期限不低于1年；三、信用評估等級不低于A級；四、債券實際發行額不低于1000萬元人民幣。窢上市的獲準第二十七條本所受理上市申請后，在10日內提出審查意見并轉報證券主管機關核準。第二十八條對上市證券，由本所出具“上市通知書”通知申請者，并在公開發行(或本所認可)的報紙上予以公告。第二十九條獲準上市的證券，其發行者須將證券的樣張送本所存驗。第三十條獲準股票上市的公司最遲須于上市日的3天前公布上市報告書和最近兩個會計年度及當年1月至上市日前一個月經會計師事務所注冊會計師簽證的財務報表。前項所稱股票上市公司，如屬本規則第二十二條所列情況者，由本所根據需要安排其上市報告書和財務報表的公布事項。第三十一條獲準股票上市的公司，須在每個會計年度的期中、期末向本所報送和公布財務報表；報送和公布的期末財務報表，須經會計師事務所注冊會計師簽證。第三十二條獲準股票上市的公司，須遵守下列各款：一、公司的董事、監事、經理等高級管理人員所持本公司的股票和新股認購權證，在任期內不得轉讓；二、公司職工所持本公司的股票須在上市1年半后方可轉讓三、公司不得直接或間接購買本公司的股票；四、公司須在每個會計年度的期末向社會公布董事、監事、經理等高級管理人員和待股占總股份5％以上股東的持股情況。第三十三條獲準股票上市的公司遇有下列情況時，須即向本所送交報告(一式三份)：一、發生《上海市證券交易管理辦法》第三十七條所列的情況；二、本所和上市公司認為需要報告的其他事項。關聯法規：第三十四條獲準債券上市的企業遇有下列情況時，須即向本所送交有關報告(一式三份)：一、本規則第三十三條的同類情況；二、企業增減資本；三、發行新債券；四、債券本息提前兌付。上市的暫停第三十六條上市證券如有本規則第三十八、三十九、四十條所列的情況，本所可暫停其上市，暫停上市的時間最長不超過九個月。第三十七條上市證券被暫停上市，由本所開具“暫停上市通知書”通知發行者，井報證券主管機關備案。第三十八條上市股票的公司有下列情況之一時，本所可暫停其股票上中：一、公司章生重大改組或經營有重大變更而不符合上市條件者。二、公司不履行法定公開的義務或財務報告和呈報本所的文件有不實記載。三、公司董事、監事、經理等高級管理人員和持股占實收股本5％以上股東的行為損害公眾的利益。四、最近半年內月平均成交量不足100股或最近三個月無成交。五、最近兩個會計年度連續虧損。六、公司進入清算或面；閑破產整頓。七、公司因信用問題而被停止與銀行的業務往來。八、連續兩個季度不交納上市費。九、其他必須暫停上市的原因。。第三十九條上市債券的企業有本規則第三十八條一、二、五、六、七、八、九款所列的同類情況之一時，其債券將暫停上市。第四十條上市金融債券的發行者有本規則第三十八條八、九款所列的情況之一時，本所可暫停其上市。上市的終止第四十二條上市證券有下列情況之一時，本所報經證券主管機關核準后終止其上市：一、有本規則第三十八、三十九條所列情況，并已造成嚴重后果。二、在暫停上市期間內未能消除被暫停的原因。三、企業(公司)解散或破產清算。四、其他必須終止上市的原因。第四十三條債券于本息兌付日前一周終止上市第四十四條上市證券暫停(恢復)上市和終止上市，均由本所予以公告。第三章交易市場集市時間第四十五條本所交易市場每周一至周五開市，每日分前、后兩市、上午時三十分至十一時為前市，下午一時三十分至三時為后市。法定假日不開市。第四十六條本所交易市場開市、閉市以鳴鑼為號。交易席位和進場人員第四十八條證*商最低可在本所交易市場擁有一個交易席位。經證*商申請并本所同意后，可增加交易席位。第四十九條進入本所交易市場，限于下列人員：一、經本所登記注冊的證*商交易員；二、本所場務執行人員；三、本所特許入場的人員。第五十條各證*商可派交易員若干人進場，交易市場開市時，每個交易席位至少須有一名交易員到場。第五十一條證*商須指定交易員一人為場內代表，交易市場開市時，場內代表必須到場，如因故不能到場，證*商須另行指定交易員一人為臨時場內代表。第五十二條證*商交易員經本所培訓考核合格方可出任。第五十三條證*商交易員須按規定著裝，最遲應于開市前十分鐘到場。第五十四條證*商交易員須遵守交易市場的一切規定，自覺維護市場秩序。第五十五條證*商交易員須愛護使用交易市場的設備。如需增減設備或變動設備位置，須經本所批準。第五十六條證*商交易員涉訟為民事、刑事訴訟被告者，證*商應即根本所備案。第五十七條證*商更換交易員須經本所批準，井變更注冊登記。第五十八條本所交易市場的中介經紀人和監理人員由本所場務執行人員擔任，并按規定時間著裝和佩戴標志進場。第五十九條本所交易市場內的一切人員，交易時一律使用普通話。第四章委托買賣證券名冊登記和開戶第六十條委托人委托買賣股票，必須先親自向本所(或本所指定的證*商)辦理名冊登記并開立股票帳戶。第六十一條委托人辦理名冊登記分為個人名冊登記和法人名冊登記。第六十二條個人名冊登記應載明登記日期和委托人的姓名、性別、身份證號碼、家庭地址、職業、聯系電話，并留存印鑒或簽名樣卡。第六十三條法人名冊登記應提供法人注冊登記證明，并載明法定代表人及授權證券交易執行人的姓名、性別，留存法定代表人授權證券交易執行人的書面授權書。第六十四條每個委托人可開立一個股票帳戶，并限于委托人本人或委托代理人使用。第六十五條前條所稱委托代理人，限于委托人的直系親屬，并須由委托人出具書面授權書，在開立股票帳戶時交存本所查驗。第六十六條委托人委托買賣股票，須事先在證*商或本所指定的銀行開立資金專戶，委托人存人資金專戶的資金的利息，由開戶證*商或銀行轉入弘。第六十七條委托人可在證*商處開立質券專戶。債券專戶中的余額，表明委托人所持債券數，由證*商免費代為保管。第六十八條對屬下列之一者，不得辦理名冊登記和開戶：一、《上海市證券交易管理辦法》規定不得參與勝票交易的自然人和法人。二、未成年人末經法定監護人的代理或允許者。三、因違反證券交易管理的規定，經有權機關決定停止其證券交易期限未滿者。委托的辦理第七十條辦理名冊登記后，委托人(或委托代理人)可在本所規定的營業時間內向證*商辦理委托。前項所稱的營業時間，為在本所交易市場開市日期內，從當日上午證*商營業開始時間起至下午三時止。第七十一條委托人向證*商辦理委托時，應詳細說明下述內容：一、證券名稱和交易的種類；二、買進或賣出及其數量；三、出價的方式及價格的幅度；四、委托的有效期限；五、糾紛處理方式的選擇。第七十二條委托人辦理委托買人證券時，須將委托買人所需的款項全額交付給證*商。第七十三條委托人辦理委托賣出股票時，須將股票全額存入本所。第七十四條委托人辦理委托賣出債券時，須將債券足額交付給證*商；如委托人在債券專戶中留有所賣出債券足夠的余額，可以不再向證*商交付債券。第七十五條委托人委托買賣記名證券時，如本所認為必要，須附加過戶申請書或轉讓背書等。形式和種類第七十七條委托買賣證券按下列形式辦理：一、當面委托；二、電話委托；三、電報委托；四、傳真委托；五、信函委托。第七十八條委托人在辦理當面委托時，須由本人填寫委托書并簽章。第七十九條委托人在辦理電話委托時，由證*商根據電話錄音代為填寫委托書，由委托人于成交后辦理交割時補行簽章。第八十條委托人在辦理電報、傳真、信函委托時，由證*商代為填寫委托書，將函電文件附于委托書后。第八十一條委托買賣證券分市價委托和限價委托。第八十二條市價委托為委托人要求證*商按交易市場當時的價格買進或賣出證券，證*商有義務以最有利的價格為委托人成交。第八十三條限價委托為委托人要求證*商按限定的價格買進或賣出證券，證*商在執行時，必須按限價或低于限價買進證券，按限價或高于限價賣出證券。第八十四條委托人委托買賣證券的數額，須是以一個交易單位為起點或其倍數的整數委托。股票以每股、債券以每1000元面額為一個交易單位(簡稱“一手”)。委托的受理第八十六條受理委托人買賣證券，限于經本所批準可經營經紀業務的證*商。第八十七條證*商受理委托買賣證券，限于其公司本部營業機構和分支營業機構，以及經本所批準的證券交易業務的代理機構。第八十八條代表證*商受理委托買賣證券的，必須是在本所注冊登記的證券業務員。前項人員在執行業務時，須戴-證*商頒發的標志，并有義務向委托人提供咨詢。第八十九條證*商遇有下列情況之一時，不得受理委托：一、本規則第六十八條規定的人員。二、未按本規則第六十、六十六、七十二、七十三、七十四、七十六條規定辦妥手續及違反本規則第六十四條規定的人員。三、記名證券成交后未辦妥過戶手續。四、全權委托決定買賣征券的種類。五、全權委托決定買賣征券的數量。六、全權委托決定買賣證券的價格。七、信用方式的證券買賣。第九十條證*商業務員受理委托后，須按先后頎序即刻通知駐場交易員。第九十一條證*商對委托人交保的資金和證券須有詳實的記錄和憑證。第九十二條證*商對委托人的委托事項負有保密的責任，末經委托人許可不得泄漏。委托的執行第九十四條委托人的委托如未能全部成交，證*商在委托有效期內可繼續執行，直至有效期結束。第九十五條在委托末成交之前，委托人有權變更和撤銷委托。第九十六條委托大-鰱委托，視同重新辦理委托。第九十七條對委托人變更或撤銷委托，證*商業務員須即刻通知駐場交易員，在經驗場交易員確認后，當即將執行結果告知委托人。第九十八條對委托人撤銷和失效的委托，證*商須根據委托人的要求，及時退還其交保的資金或證券。第九十九條委托買賣成交后，證*商須及時通知委托人，并按本規則第一百一十一條規定的交易類別和交割時間向委托人辦理交割手續。第一百條證*商在向委托人辦理交割時，須將“成交過戶交割憑單”(或“成交交割憑單”)交給委托人簽收。第一百零一條委托人在接到成交通知后，應及時向證*商辦理交割手續。第一百零二條證*商必須忠實地按委托人的要求買賣證券，不得以任何方式損害委托人的利益。第一百零三條在證*商按委托人要求成交后，委托人必須承認成交的價格和數量，如期履行交割手續，否則即為違約。第一百零四條委托人的委托書及委托執行中的有關收付憑證，證*商須保存兩年以上。第五章自營買賣證券第一百零五條在本所交易市場自營買賣證券，限于經本所批準可經營自營買賣業務的證*商。第一百零六條證*商在交易市場自營買賣證券，固定在一個交易席位上進行。前項所指交易席位，由證*商自行指定，報本所備案，未經本所同意，不得擅自變更。第一百零七條證*商不得以自己的名義為他人或以他人的名義為自己在交易市場自營買賣證券。第一百零八條證*商不得在交易市場聯手進行自營買賣。第一百零九條證*商在交易市場自營買賣證券，不得有為達到操縱市場的目的高價收購或低價拋售的行為。第一百一十條當本所根據交易市場的需要，對自營買賣提出要求時，證*商應予配合。第六章交易市場交易交易類別和申報競價第一百一十一條本所交易市場交易分為下列類別：一、當日交易。指買賣成交的當天，成交各方進行清算交割的交易；二、普通交易。指買賣成交后的第二個營業日(含成交當天，遇法定假日順延)，成交各方進行清算交割的交易；三、約定日交易。指買賣成交后的十五天(含成交當天)內，成交各方按約定日期”進行清算交割的交易。第一百一十二條證*商進行當日交易和約定日交易，在執行前須征得本所同意。第一百一十三條單筆委托的數量，股票在10萬元面值以上，債券在50萬元面值以上，為大宗交易。第一百一十四條證券如有下列情況，以拍賣、標購或其他方式進行交易一、債券發售及其整批買賣；二、股票上市前整批發售；三、情形特殊不宜依通常規定處理的證券買賣。第一百一十五條證*商在交易市場買賣證券均需公開申報競價。第一百一十六條本所交易市場交易，由本所選用下列申報競價方式：一、口頭申報競價；二、電腦申報競價；三、書面申報竟價。第一百一十七條證*商申報競價，限于當日有效。第一百一十八條證*商須按委托人委托的時間順序進行申報競價。第一百一十九條證*商申報的價格，股票以1股，債券以100元面額為計價單位。第一百二十條本所可根據需要，規定證*商每次申報的數量和價格的幅度。第一百二十一條證*商在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的要素。第一百二十二條證*商同時按受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，仍應分別向本所申報競價。開盤交易第一百二十四條每個營業日開市后，某種證券的第一筆成交價為該證券的開盤價。第一百二十五條每個營業日閉市前，某種證券的最后一筆成交價為該證券的收盤價。第一百二十六條證券的開盤價和收盤價，可由本所通過集合競價或連續競價的方式產生。第一百二十七條首日上市買賣的證券，由本所參照上市前一日的柜臺轉讓平均價格或發行平均價格等提出開盤指導價。第一百二十八條本所可規定證券買賣每日市價最高漲至或最低跌至前一日收盤價的一定幅度，并報證券主管機關備案。第一百二十九條首日上市買賣的證券，以本所提出的開盤指導價為計算漲(跌)停幅度的基準。第一百三十條證*商申報競價不能一次全部成交時，其余量仍可繼續競價。競價成毛第一百三十二條本所交易市場交易投價格優先、時間優先的原則競價成交。第一百三十三條成交時價格優先的原則為：較高買進申報優先滿足于較低買進申報，較低賣出申報優先滿足于較高賣出申報。第一百三十四條在采用電腦申報競價和書面申報競價時，市價買賣申報優先滿足于限價買賣申報。第一百三十五條成交時時間優先的原則為：同階位申報，較先申報者優先滿足于較后申報者。第一百三十六條確定時間優先的方法為：一、口頭申報競價時，按中介經紀人聽到的順序排列；二、電腦申報競價時，按計算機主機接受的時間頎序排列；三、在書面申報競價時，按中介經紀人接到的書面申報本證的順序排列。第一百三十七條在無法區分證*商申報的時間先后時，由中介經紹人組織抽簽決定。第一百三十八條成交時的決定原則為：一、最高買進申報與最低賣出申報具有相同價位；二、買(賣)方的申報價格高(低)于賣(買)方的申報價格，取買方申報與賣方申報的中間價位；三、市價申報按對方申報的價位。第一百三十九條證*商申報競價成交后，買賣即告成立。如確因操作失誤，在征得本所及成交對方同意后提出用的證券須承擔該筆交易所造成的有關各方的損失。第七章拍賣和標購拍賣和標購的手續第一百四十條證*商接受委托人委托拍賣(標購)以及以自有證券或資金在本所交易市場拍賣(標購)，須填寫“拍賣(標購)申請書”，最遲在預定的拍賣(標購)日的四天前送交本所。第一百四十一條本所對拍賣(標購)申請同意后，于實施的前兩日將拍賣(標購)條件以及拍定(標定)依據予以公告。第一百四十二條拍賣(標購)在本所指定的時間和地點進行。第一百四十三條拍賣(標購)底價由申請拍賣(標購)的證*商以密封方式交本所中介經紹人。第一百四十四條拍賣(標購)和應買(賣)以及成交后的一應手續，比照本規則的有關規定執行。拍定第一百四十五條拍賣(標購)拍定時的拍定依據為：參加應買的證*商所報買價在拍賣底價以上者，以買價最高者為拍定人。第一百四十六條應買證*商所報買價在拍賣底價以下，均為無效。第一百四十七條拍定人有兩人以上，而所申報應買的數量超過拍賣數量時，按各拍定人申報應買數量的比例拍定。話定第一百四十九條標購時的標定依據為：參加應賣的證*商所報賣價在標購底價以下者，以賣價最低者為標定人。第一百五十條應賣證*商所報賣價在標購底價以上，均為無效。第一百五十一條標定人有兩人以上，而所申報應賣的數量超過標購數量時，按各標定人申報應賣數量的比例標定。第一百五十二條對標定人所報數量未達公布標購數量，其處理辦法由中介經紹人與申請標購的證*商事先確定，并在標購開始時當眾宣布。第八章告示與統計占示內容與方法第一百五十三條成本所交易市場開市時，公開告示交易市場況價買賣和行情信息。第一百五十四條每日交易市場閉市后，本所通過新聞媒介公開告示當日交易市場成交行情匯總信息。第一百五十五條證*商須在營業柜臺處安裝告示設備，履行公開告示的義務。統計第一百五十七條本所交易市場統計分為日報、月報、年報制度。第一百五十八條本所交易市場統計按本規則第一百五十九至一百七十一條所列的指標進行。第一百五十九條上市證券數：為按上市證券種類計算的數量。第一百六十條上市證券總額：為按上市證券面額計算的總金額。第一百六十一條交易額：為證*商在本所交易市場買賣證券的金額。第一百六十二條成交量：為在本所交易市場成交的某種證券的數量。第一百六十三條市價總額：為在本所交易市場上市的證券按市價計算的總金額。第一百六十四條最高價：為某一特定時間內，某種證券在本所交易市場成交的最高價格。第一百六十五條最低價：為某一特定時間內，某種證券在本所交易市場成交的最低價格。第一百六十六條與上日價格差：為某種證券當日收盤價比上日收盤價的漲跌差額。第一百六十七條股價指數：為以本所開業日為基期，以全部上市股票的市價總額計算的股價指數。第一百六十八條市盈率：為某種股票當日收盤價與平均每股的稅后年利潤額(上年)之比。第一百六十九條純資產倍率：為某種股票當日收盤價與平均每股的純資產額(上年)之比。第一百七十條債券收益率：為買入債券到兌付期所能得到的按年計算的實際年收益率。第一百七十一條投資者構成：為不同類別的投資者在本所交易市場買賣證券的比例。投資者類別分為個人投資者、機構投資者、交易機構、海外投資者。第九章清算交割時間和人員第一百七十二條本所辦理清算交割的時間為營業日的上午休市前一小時。第一百七十三條如遇偶發事故時，本所可及時變更清算交割時間，并提前通告。如有不可抗力之事故發生，致使無法辦理清算交割，由本所先行停止清算交割事務，另擬處理辦法報請證券主管機關核準后實施。第一百七十四條證*商須配備專職清算交割人員，并經本所登記注冊后方可執行職務。第一百七十五條證*商清算交割人員，須依每日清算交割時間，準時向本所辦理清算交割事務。如因故不能執行職務，須由證*商事先向本所報備，并指定人員代理執行。第一百七十六條證*商在本所交易市場成交后的清算交割，必須通過本所辦理。清算第一百七十八條本所以每一營業日為一個清算期。第一百七十九條各證*商須統一在本所同意的銀行開設帳戶，并保持足夠的余額，保證即日清算交割劃撥價款之需。第一百八十條經本所同意后，各證*商可在本所設立“清算基金?閉駛А?nbsp;第一百八十一條本所按“凈額交收”的原則清算交割。第一百八十二條按前條的規定，每一證*商在一個清算期中，對價款的清算，計應收應付相抵后的凈額；對證券的清算，計每種證券應收應付相抵后的凈額。第一百八十三條每日交易市場閉市后，本所編制當日“清算交割表”和“資金結算一覽表”，發送證*商清算交割人員。交割第一百八十五條各證*商須按“清算交割表”中所載事項足額辦理交割。第一百八十六條辦理價款交割須依下列規定：一、應付價款者，須如數將款項劃至本所的帳戶；二、應收價款者，由本所將款項如數劃至證*商的帳戶。第一百八十七條證*商可按本規則第二百零二條的規定，參加證券集中保管。第一百八十八條辦理證券交割時，由本所通過證券集中保管庫存帳戶劃轉完成。如有特殊需要，依下列規定辦理：一、應付證券者，將應付證券如數送至本所；二、應收證券者，向本所提領或持本所開具的憑證向應付證券者提領。交割爭議處理第一百九十條買方證*商在交割時，如遇下列情形可拒絕提領賣方證*商交付的證券：一、有偽造嫌疑；二、污損不全或印章模糊不能辨認；三、種類不符或不合交易單位；四、其他疑義。第一百九十一條賣方證*商如認為買主證*商拒絕提領的理由不妥時，可提請本所或有權機關裁定。第一百九十二條賣方證*商在對方拒絕提領的理由成立時，應負責按交割雙方約定的辦法，以同種證券補正交付買方證*商并承擔一切損失。清算交割準備金第一百九十四條證*商參加本所交易市場交易，須按下列標準一次向本所繳存并保持足額的清算交割準備金：一、專營經紀或自營業務的證*商：人民幣10萬元；二、兼營經紀和自營業務的證*商：人民幣20萬元。第一百九十五條證*商擁有一個以上交易席位時，須按每增加一個席位人民幣5萬元的標準向本所增繳清算交割準備金。第一百九十六條清算交割準備金由本所專項存儲，當證*商未如期履行交割義務時，由本所動用清算交割準備金先為墊付。第一百九十七條對繳存的清算交割準備金，除經法院強制執行外，證*商不得動用。清算交割責任第一百九十九條證*商不得因委托人違約而不履行辦理清算交割的責任。第二百條證*商有下列行為時，視為違約：一、不依規定時間辦理清算交割；二、交割的價款和證券有誤；三、其他違約行為。第二百零一條證*商違反清算交割規定，須承擔由此造成的一切損失。第十章證券保管和過戶證券保管原則第二百零二條本所建立證券集中保管制度，設立證券集中保管庫和零星周轉庫。第二百零三條本所集中保管庫和零星周轉庫設在上海。”第二百零四條參與本所證券集中保管，限于本所的會員。第二百零五條本所集中保管的證券，限于在本所交易市場上市的證券。第二百零六條本所集中保管的證券，由本所和證*商雙向記帳，分戶核算，月末核對。第二百零七條上市股票全部由本所集中保管。第二百零八條證*商向本所證券集中保管庫寄存和提須證券，須按中國人民銀行有價證券出入庫制度和本所的規定辦理。證券異地寄存第二百一十條經本所同意，證*商可將其證券寄存于上海市以外的地區，在將寄存憑證交本所驗存后，視同存入本所證券保管庫。第二百一十一條將證券寄存于上海市地區以外的證*商，須承擔下列責任：一、自行負擔寄存費用；二、確保寄存證券完整無缺損；三、未經本所同意，寄存證券不得動用；四、在本所提出調撥要求后，須在十五天內將寄存證券送至本所指定的地點，并承擔相應運輸費用；五、隨時接受本所核查。記名證券過戶第二百一十三條上市的記名證券，統一由本所(成本所指定的證*商)辦理過戶事項。第二百一十四條記名證券每次在本所交易市場買賣成交后，均須辦理過戶手續，否則不得賣出。第二百一十五條因繼承、贈予、財產分割等原因而發生的記名證券轉讓，受讓人須憑公證機關出具的公證文書至本所辦理過戶。第二百一十六條除本規則第二百一十五條所列的原因外，記名證券未經本所交易市場成交，一律不得辦理過戶。第十一章調解和仲裁調用和仲裁組織第二百一十七條本所設立調解和仲裁委員會。第二百一十八條調解和仲裁委員會由本所及社會有關方面的代表組成。人選由本所與有關各方協商提名，經本所理事會通過產生，任期兩年，可以連任。調解和仲裁范圍第二百二十條遇有下列情況，可提請本所調解：一、投資者和證*商之間在委托買賣證券過程中發生爭議且自行協商無效；二、證*商之間在本所交易市場交易過程中發生爭議且自行協商無效；三、其他須予調解的爭議。調解處理第二百二十二條糾紛當事人要求調解，須書面向本所申請。第二百二十三條如糾紛當事人事先已有約定，發生糾紛提請法院處理，本所不予受理。第二百二十四條調解和仲裁委員會對投資者與證*商的爭議進行調解，在弄清爭議事實的基礎上，與糾紛當事人協商，以達成調解協議，并頒發調解書。調解書由當事人簽章后有效。第二百二十五條經調解達成協議后，糾紛當事人必須自覺執行。第二百二十六條如經調解不能達成協議或已達成協議但一方(或雙方)當事人反悔，不執行調解協議的，本所不再予以調解。仲裁處理第二百二十八條證*商之間因糾紛爭議調解未成時，當事人可書面提請調解和仲裁委員會仲裁，并承諾裁決為終局裁決。第二百二十九條證*商申請仲裁，應從知道或應知道權利被侵害之日起十五日內提出，超過期限，不予受理。第二百三十條對證*商提請的仲裁糾紛爭議，調解和仲裁委員會先予調查，涉及爭議的各方有義務對調查進行充分的合作。第二百三十一條為減少或避免因糾紛所引起的損失，調解和仲裁委員會可在仲裁裁決之前作出保全措施的決定。保全措施一經作出，雙方當事人必須立即執行。否則，造成的損失由拒不執行者承擔。第二百三十二條調解和仲裁委員會成員與仲裁裁決結果有利害關系，可能會影響公正裁決時，應自行申請回避。第二百三十三條如當事人發現調解和仲裁委員會成員與仲裁事項有關聯時，有權用口頭或書面形式請求其回避。第二百三十四條調解和仲裁委員會成員的回避，由調解和仲裁委員會主任決定。第二百三十五條調解和仲裁委員會在仲裁時，如意見不一致，按少數服從多數的原則表決形成仲裁決議，向當事人頒發裁決書。第二百三十六條對仲裁裁決事項，當事人必須執行。第十二章費用上市費用第二百三十七條在本所上市的證券，其發行者須向本所交納上市費。第二百三十八條上市費分上市初費和上市月費。上市初費最遲在上市的三天前交納；上市月費自上市日的第二個月起至終止上市的當月止，按季度交納。第二百三十九條債券上市初費按發行面額總額的0.3‰交納，起點為3000元人民市，最高不超過10000元人民幣。債券上市月費，按發行面額總額的0.01‰交納，起點為100元人民幣，最高不超過500元人民幣。第二百四十條在本所交易市場第一部上市的股票，上市初費按發行面額總額的1‰交納，起點為10000元人民幣，最高不超過30000元人民幣；上市月費按發行面額總額0.05‰交納，起點為300元人民幣，最高不超過1000元人民幣。第二百四十一條在本所交易市場第二部上市的股票，其交納上市初費和月費的標準為第一部上市股票的120％。第二百四十二條暫停上市的證券恢復上市，不再交納上市初費。開戶費第二百四十四條委托人開立股票帳戶，須向本所交納開戶費10元。如有委托代理人，附加委托代理費5元。委托買賣續費和傭金第二百四十六條委托人買賣股票，須在向證*商辦理委托時，交納手續費1元。第二百四十七條委托人委托買賣成交后，須在辦理交割時，按規定向證*商交納傭金。第二百四十八條委托買賣債券的傭金起點為5元，交納標準為：一、成交金額在5000元以下的，按3.2‰交納；二、成交金額在5000元至10000元(含10000元)的，按3‰交納；三、成交金額在10000元以上的，按2.8‰交納。第二百四十九條如委托人在上海以外的地區委托證*商買賣債券，交純傭金的標準一律提高至4‰。第二百五十條債券大宗交易的傭金交納標準為：一、成交金額在100萬元以下的，按1.8‰交納；二、成交金額在100萬元(含100萬元)至500萬元的，按l.5‰交納；三、成交金額在500萬元(含500萬元)以上的，按1.2‰交納。第二百五十一條委托買賣股票的傭金起點為10元，交納標準：一、委托買賣的數量在300元(含300元)面額以下時，按成交金額的7‰交納；二、委托買賣的數量在300元面額以上時，按成交金額的5‰交納。第二百五十二條委托人在上海市以外的地區委托證*商買賣股票，委托買賣的數量在300元(含300元)面額以下時，按成交金額的8‰，交納；委托買賣的數量在300元面額以上時，按成交金額的6‰交納。第二百五十三條證*商不得任意提高或降低收取傭金的標準。場內交易法第二百五十五條證*商參加本所交易市場交易，須向本所交納交易費，交易費分為年費和經手費。第二百五十六條自加入本所的當年起，兼營經紀和自營業務的證*商每個席位每年向本所交納交易年費50000元，專營經紀業務或自營業務的證*商每年向本所交納交易年費25000元。第二百五十七條證*商加入本所當年的年費，須在接到批準為會員的通知后的一周內一次向本所交清。7月1日以前加入的，交納全年的年費；7月1日以后加入的，交納半年的年費。第二百五十八條證*商從加入本所的第二年起，最遲須在每年的1月5日前將全年的年費一次劃入本所帳戶。過戶與證券保管費第二百六十條股票委托買賣成交后，成交雙方須各向證*商交納成交面額0.1％的過戶費，起點為1元，其中50％由證*商交納本所。第二百六十一條因第二百一十五條而辦理過戶，受讓人須在至本所辦理過戶時，按每筆10元交納過戶費。第二百六十二條本所證券集中保管實行限額免費保管制度。超過限額部分，須按超過金額0.01‰的比例交付證券保管成本費。場內設施使用費第二百六十四條證*商使用本所場內設施，須向本所交納設施使用費。第二百六十五條證*商使用本所提供的交易人員辦公用房，按每個交易席位12平方米計算，凡超過12平方米(使用面積)部分，須按每月90元／平方米的標準向本所交納房屋設施使用費。第二百六十六條證*商使用本所統一提供的電話、傳真、電傳等電訊設施，其初裝費由本所負擔，日常使用費按本所向郵電部門交費的標準，向本所交納電訊設施使用費。第二百六十七條證*商經本所批準在場內自行安裝的設施，其一切費用自理。第二百六十八條證*商交納設施使用費每月與本所結算一次，須在本所規定的日期內將款項如數劃入本所帳戶。第十三章處罰第二百六十九條投資者違反第一百零三、二百四十四、二百四十五、二百四十六、二百六十、二百六十一、二百六十三條規定，本所和證*商有權向其追索賠償。第二百七十條上市公司(企業)違反第二十九、三十條的規定，本所通知其限期改正。第二百七十一條上市公司(企業)違反第二百三十七、二百三十八、二百三十九、二百四十、二百四十一條的規定，逾期不交或欠交，本所將按應交金額每日0.3‰的比例計收滯納金。第二百七十二條上市公司(企業)遇下列情況之一者，本所將給予書面通報或處以1萬元以下罰金：一、未依第二百七十條規定限期改正；二、上市公司(企業)違反第三十一、三十二、三十三、三十四、三十五條規定。第二百七十三條證*商交易員違反第五十、五十三、五十四、五十五、八十三、一百一十五、一百二十一、一百二十二。一百二十三條的規定，本所通知其限期改正。情節嚴重，屢禁屢犯者，將依《上海證券交易所會員管理辦法》規定進行處理。第二百七十四條證*商業務員違反第八十，八十八、八十九、九十、九十一、九十二、九十四、九十七、九十八、九十九、一百條的規定，本所通知證*商限期改正。其情節嚴重的，將暫停資格。對造成投資者不應有損失的，應由其證*商負賠償責任。第二百七十五條證*商清算員違反第一百七十五、一百八十四條規定的，本所通知證*商限其改正。屢禁屢犯者，將依《上海證券交易所會員管理辦法》規定進行處理。第二百七十六條證*商違反第五十六、五十六、八十六、一百零四。一百胃六。一百五十五、一百五十六、一百七十四、一百七十六、一百九十九、二百零八、二百一十、二百一十一條的規定，本所通知其限期改正。第二百七十七條證*商違反第一百九十四、一百九十五，二百五十六、二百五十八、二百五十九、二百六十二、二百六十八茶的規定，遇期不交或欠交，本所將按應交金額每日0.3‰的比例計收滯納金。第二百七十八條證*商違反第一百七十九條、第一百八十六第一項規定者，本所將按處以0.5－5％的罰金。第二百七十九條證*商遇下列情況之一者，本所將給予口頭警告。書面通報或處以1萬元以下罰金：一、未依第二百七十六條規定期限改正；二、違反第一百零二、一百零七、一百零八、一百零九、二百一十一、二百五十三條的規定。第二百八十條證*商違反第二百七十九第二項規定，情節嚴重，本所將暫停其三個月以下場內交易。第二百八十一條證*商違反第二百八十九第二項規定，情節特別嚴重，對市場造成重大影響，本所將先行停止其場內交易資格，并報請證券主管機關處理。第二百八十二條本所工作人員違反本規則相關條款，本所將依《上海證券交易所工作人員守則》的規定進行處理。第二百八十三條凡對本所處罰不服的當事者，可提請證券主管機關復議或向法院提起訴訟。第十四章附則第二百八十四條本規則如有未盡事宜，除按有關規定或另訂實施辦法執行外，本所將修訂補充。第二百八十五條本規則經本所理事會討論通過，報證券主管機關核準后施行，修改時亦同。第二百八十六條本規則解釋權屬本所理事會。關聯法規：