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證券市場監管的內容是什么

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-10 · 1020人看過

證券市場監管的內容是什么

1.對證券發行上市的監管。(1)證券發行核準制。證券發行上市監管的核心是發行決定權的歸屬，我國目前對證券發行實行的是核準制。核準制是指發行人申請發行證券，不僅要公開披露與發行證券有關的信息，符合《公司法》和《證券法》所規定的條件，而且要求發行人將發行申請報請證券監管部門決定的審核制度。

(2)信息披露制度。制定證券發行信息披露制度的目的是通過充分公開、公正的制度來保護公眾投資者，使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。各國均以強制方式要求信息披露。①信息披露的意義在于：有利于價值判斷、防止信息濫用、有利于監督經營管理、防止不正當競業、提高證券市場效率。②信息披露的基本要求。全面性、真實性、時效性。③證券發行與上市的信息公開制度。證券發行信息的公開，證券上市信息的公開。④持續信息公開制度。⑤信息披露的虛假或重大遺漏的法律責任。(3)證券發行上市保薦制度。對保薦人和保薦代表人的違法違規行為，除進行行政處罰和依法追究法律責任外，證券監管機構還將引進持續信用監管和“冷淡對待”的監管措施。

2.對交易市場的監管。

(1)證券交易所的信息公開制度。我國《證券法》第一百一十三條規定：“證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。”第一百一十五條規定：“證券交易所對證券交易實行實時監控，并按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常的交易情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息。證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案。”

(2)對操縱市場行為的監管。事前監管是指在發生操縱行為前，證券管理機構采取必要手段以防止損害發生。為實現這一目的，各國證券立法和證券管理機構都在尋求有效的約束機制。我國《證券法》第二百零三條規定：“操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。”第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。

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