一、什么是證券

證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來(lái)證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場(chǎng)中的證券產(chǎn)品，其中包括產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)品如股票，債權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)品如債券，衍生市場(chǎng)產(chǎn)品如股票期貨、期權(quán)、利率期貨等。

證券學(xué)的學(xué)科體系是由從不同角度研究證券市場(chǎng)的行為特征及其運(yùn)行規(guī)律的各分支學(xué)科綜合構(gòu)成的有機(jī)體系，主要包括傳統(tǒng)證券學(xué)和演化證券學(xué)兩大研究領(lǐng)域。

二、證券的包括哪些

廣義的證券分為證據(jù)證券,憑證證券和有價(jià)證券;

狹義的證券指有價(jià)證券，包括鈔票、郵票、印花稅票、股票、債券、國(guó)庫(kù)券、商業(yè)本票、呈兌匯票、銀行定期存單等等，

通常說(shuō)的"證券"更狹義，是指特指證券法所歸范的有價(jià)證券，即債券和股票。

國(guó)債是債券的一種，中*央*政*府發(fā)行的叫做國(guó)債，金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的叫金融債券，公司發(fā)行的叫公司債券。

基金不是證券，基金是一種集合投資方式，把大家的錢集合起來(lái)一起投資，用來(lái)投資股票就叫股票基金，投資債券就叫債券基金，所以它也是金融市場(chǎng)的參與者，但是基金不是證券。

三、證券發(fā)行的基本條件

公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。

有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。

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