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寧波
證券公司承銷證券,為什么應同發行人簽訂承銷協議
來源:
律霸小編整理
·
2025-05-10
·
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證券公司承銷證券，應當符合承銷證券的資格和條件。按照《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》的規定，證券經營機構從事股票承銷業務，應當取得證監會頒發的"經營股票承銷業務資格證書"，同時要具備以下條件：
2.人員方面的條件。三分之二以上的高級管理人員和主要業務人員符合證券從業人員資格證書要求的條件，并獲得證券從業人員資格證書。
3.辦公及經營方面的條件。證券經營機構成立并且正式開業的過半年，具有能夠保障正常營業的場所和設備，具有完善的內部風險管理與財務管理制度，在近一年內無嚴重的違法違規行為或在近兩年內未受到取消股票承銷業務資格的處罰等，同時具備上述條件的證券公司，申請獲得股票承銷業務資格后，方能從事股票承銷業務。
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