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寧波
違背證券交易代理合同的規定
原告：**星特浩企業有限公司。
被告：**證券有限責任公司上海華山路證券營業部。
2002年12月26日，原、被告訂立《證券交易委托代理協議書》，確立雙方之間關于代理證券交易等權利義務關系，協議書對開設資金帳戶、交易代理、資金存取、變更撤銷、授權委托等條款均作了詳盡約定。次日，原告通過支票方式在被告處存入人民幣5，000萬元，資金帳戶為“1008428”。2003年4月18日，被告以貸記憑證方式向原告劃轉了1，260，348元人民幣。2004年2月24日，原告再次通過支票方式存入該資金帳戶人民幣1，500萬元
2002年12月30日、2004年2月24日，被告依據授權人“楊-力”出具的《授權書》，將原告資金帳戶內的6，500萬元劃轉。現原告“1008428”資金帳戶余額為人民幣2，417.28元，證券帳戶內余額為零，遂涉訟。
原告訴稱，2002年12月26日，原、被告訂立《證券交易委托代理協議書》，原告據此在被告處開立資金帳戶“8428”并辦理了證券帳戶的指定交易。次日，原告存入該資金帳戶人民幣5，000萬元用于國債交易。2004年2月24日，原告再次存入人民幣1，500萬元。現經原告查實，原告證券帳戶內無相應國債，資金帳戶內亦無資金。據此，原告認為被告挪用了原告的資金，故請求判令被告返還原告人民幣6，500萬元并支付該款實際發生的、按照銀行同期貸款利率所計利息;訴訟費用由被告負擔。
被告辯稱，原、被告均屬**集團控制的關聯企業，原告存入款項后并未實際發生交易，亦未與被告訂立委托國債投資協議，資金被轉移給案外人使用屬原告自主行為，與被告無涉;被告實際償還了人民幣1，260，348元。故請求駁回原告的全部訴訟請求。
【裁判要點】
經法院審理認為，原、被告依約形成的是證券交易代理關系。按照證券法以及系爭協議之約定，被告作為證券公司，應當對原告存入的客戶交易保證金負有忠實謹慎的保管義務。現原告的資金被劃轉，被告無法對此客觀事實狀態作出合理的解釋。換言之，被告未能舉證證明該劃轉行為源于原告的真實意思表示。對此，被告具備了相應的過錯。被告抗辯稱，其系嚴格按照劃款指令從事，并未惡意侵占或挪用原告的資金。反觀本案查證之事實，所謂的劃款指令的授權人為“楊-力”，被告無法據此進一步證明“楊-力”的法定身份以及其與原告之間存在任何法律意義上的代理關系。因此，被告接受并執行了該劃款指令，擅自劃轉原告資金，顯然是違背了合同約定和法定的謹慎注意義務，應當承擔償還之民事責任。至于償還的具體金額，以原告資金帳戶實際結算的數額為確定標準，即6，500萬元-1，260，348元=63，739，652元及該款實際發生的法定孳息。
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