記者從省公安廳經偵總隊采訪獲悉,我省警方偵破全國首起非特定人員涉嫌股票內幕交易案,嫌疑人張某因犯內幕交易罪,被判處有期徒刑3年,并處罰金人民幣200萬元。
A面為重組奔走的“中間人”
男子張某是成都某高校的一名職工。2014年3月底,經他居間介紹,**齊魯證券的保薦代表人葉某代表山東一家上市公司,與四川某公司商談出讓上市公司資產事宜。后因該公司的資產條件不符合要求等原因,雙方未能達成合作。
在商談過程中,張某利用自己中間人的身份,從葉某處得知了該上市公司的總市值、總股本等重要指標,進而確定了這家準備進行資產重組的上市公司,就是山東江-泉實業股份有限公司(以下簡稱“江-泉實業”)。
2014年4月15日,**度科技(北京)有限公司(以下簡稱“**度科技”)通過張某向葉某表達了借“殼”上市意向。江-泉實業表示同意,雙方開始籌劃江-泉實業重組。
為了促使兩家公司順利重組,張某在中間積極為雙方傳遞消息,并通過任某密切關注著進展。任某認為張某是此次重組中介團隊的成員之一,所以對張某的詢問都如實告知。
2014年6月12日,江-泉實業發布《關于公司籌劃重大資產重組停牌公告》并停牌;9月12日,江-泉實業公告了與**度科技的重組方案并于當日復牌。復牌后,該只股票股價大幅上漲,連續多個交易日漲停。
B面利用內幕交易的“獲利者”
從2014年4月18日開始,張某用他本人開設的資金賬戶,買入江-泉實業的股票99萬余股,累計投入資金326萬元。后迫于資金壓力,他將江-泉實業股票在2014年5月28日前陸續賣出,累計賣出價格324.94萬元。單從賬面上看,張某凈虧損1.86萬元。
但是,在2014年5月7日至5月13日期間,張某使用與其簽訂了合作協議的“徐某”開設的資金賬戶,陸續買入江-泉實業股票26.8萬股,2014年9月22日賣出26.7萬股,獲利93萬余元。
這段時間,張某還使用與其簽訂了合作協議的“呂某”開設的資金賬戶,陸續買入江-泉實業股票30.93萬股,2014年9月22日賣出30.2萬股,獲利104萬余元。
辦案民警介紹,通過這樣的方式,張某累計買入“江-泉實業”股票共計156.73萬股,買入金額523.17萬元,賣出金額720.7萬元,非法獲利197萬余元。
焦點
是否屬于“內幕知情人”?
2014年11月,按照公安部經偵局的部署,省公安廳經偵總隊立即偵辦此案。“張某是否屬于證券內幕信息知情人員,成為本案的一個關鍵。”辦案民警介紹。
經證監會認定,兩家公司重組的相關事項,在公開前屬于《證券法》規定的內幕消息。在消息敏感期內,中間人張某獲知了內幕信息,屬于《證券法》規定的內幕知情人。
基于證監會的認定,省公安廳依法將張某刑事拘留,并對張某及其相關聯的10個賬戶上的600余萬元資金進行凍結。隨后,辦案民警又趕赴山東、北京、成都、樂山、遂寧多地,對17名證人和江-泉實業6家公司進行調查取證。
今年3月,成都中院判決認定被告人張某業作為個體中介人,在撮合“江-泉實業”賣殼重組過程中,于信息敏感期內利用其所獲知的內幕信息,使用本人賬戶及他人賬戶大肆買賣該支股票,攫取巨額不法利益,構成內幕交易犯罪,判處被告人有期徒刑三年,緩刑五年,并處罰金200萬元人民幣。
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