我國(guó)證券法律制度的基本內(nèi)容除包含上述四個(gè)方面的法律規(guī)范外，《證券法》和《公司法》還就與證券發(fā)行和交易有關(guān)的法律責(zé)任，作出了詳細(xì)規(guī)定。

證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的法律規(guī)范我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理，以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國(guó)證監(jiān)會(huì)為主體。證券交易所除提供證券服務(wù)外，還依法承擔(dān)部分一線監(jiān)管職責(zé)。證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，對(duì)證券公司進(jìn)行自律監(jiān)督管理。《證券法》第5章、第9章和第10章分別對(duì)證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出了專門規(guī)定。其核心是建立比較完備的我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理體系，并以此維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)時(shí)，可以采取4項(xiàng)法定措施：

①進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;

②詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;

③查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料，予以封存;

④查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)單位和個(gè)人的資金帳戶、證券帳戶，對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行8項(xiàng)法定職責(zé)：

①制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使核準(zhǔn)權(quán)或?qū)徟鷻?quán);

②對(duì)證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)管;

③對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)，以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管;

④制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;

⑤監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易信息公開情況;

⑥對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;

⑦對(duì)違反證券法律法規(guī)的行為進(jìn)行查處;

⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。