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國務院證券監督管理機構依法履行8項法定職責

來源: 律霸小編整理 · 2025-06-24 · 577人看過

我國證券法律制度的基本內容除包含上述四個方面的法律規范外，《證券法》和《公司法》還就與證券發行和交易有關的法律責任，作出了詳細規定。

證券市場監督管理的法律規范我國證券市場的監督管理，以國務院證券監督管理機構即中國證監會為主體。證券交易所除提供證券服務外，還依法承擔部分一線監管職責。證券業協會是證券業的自律性組織，對證券公司進行自律監督管理。《證券法》第5章、第9章和第10章分別對證券交易所、證券業協會和國務院證券監督管理機構作出了專門規定。其核心是建立比較完備的我國證券市場的監督管理體系，并以此維護證券市場秩序，保障其合法運行。

國務院證券監督管理機構在履行職責時，可以采取4項法定措施：

①進入違法行為發生場所調查取證;

②詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;

③查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移或者隱匿的文件和資料，予以封存;

④查詢當事人和與被調查事件有關單位和個人的資金帳戶、證券帳戶，對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關予以凍結。

國務院證券監督管理機構依法履行8項法定職責：

①制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使核準權或審批權;

②對證券的發行、交易、登記、托管、結算，進行監管;

③對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構、資信評估機構，以及從事證券業務的律師事務所、會計師事務所和資產評估機構的證券業務活動進行監管;

④制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施;

⑤監督檢查證券發行和交易信息公開情況;

⑥對證券業協會的活動進行指導和監督;