我國證券法律制度的基本內(nèi)容除包含上述四個方面的法律規(guī)范外，《證券法》和《公司法》還就與證券發(fā)行和交易有關(guān)的法律責(zé)任，作出了詳細(xì)規(guī)定。

證券市場監(jiān)督管理的法律規(guī)范我國證券市場的監(jiān)督管理，以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國證監(jiān)會為主體。證券交易所除提供證券服務(wù)外，還依法承擔(dān)部分一線監(jiān)管職責(zé)。證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，對證券公司進(jìn)行自律監(jiān)督管理。《證券法》第5章、第9章和第10章分別對證券交易所、證券業(yè)協(xié)會和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出了專門規(guī)定。其核心是建立比較完備的我國證券市場的監(jiān)督管理體系，并以此維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)時，可以采取4項法定措施：

①進(jìn)入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

②詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;

③查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料，予以封存;

④查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)單位和個人的資金帳戶、證券帳戶，對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行8項法定職責(zé)：

①制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使核準(zhǔn)權(quán)或?qū)徟鷻?quán);

②對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)管;

③對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)，以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管;

④制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施;

⑤監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易信息公開情況;

⑥對證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;

⑦對違反證券法律法規(guī)的行為進(jìn)行查處;

⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。