股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提條件

(一)、公司依法設(shè)立

國(guó)務(wù)院《公司登記管理?xiàng)l例》第22條規(guī)定，有限責(zé)任公司和股份有限公司必須經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，頒發(fā)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司是股東的載體，股東權(quán)依賴(lài)于公司的存在。如果公司沒(méi)有依法登記注冊(cè)并取得《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，出資人當(dāng)然不能具有股東資格，當(dāng)然也不具備轉(zhuǎn)讓股權(quán)的資格。

(二)、股東依法取得股東資格

公司股東基于社員資格而享有對(duì)公司的股權(quán)，其包括和種財(cái)產(chǎn)的請(qǐng)求權(quán)和對(duì)公司的共同管理權(quán)。作為公司的股東，無(wú)論是原始出資人還是繼受獲得公司股份的受讓人，必須在工商行政管理機(jī)關(guān)登記股東資格。工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)登記有限責(zé)任公司和股份有限公司時(shí)，出資人或發(fā)起人應(yīng)填寫(xiě)《開(kāi)業(yè)登記申請(qǐng)表》并作股東資格登記。如公司股東發(fā)生變更，則要填寫(xiě)《公司變更登記申請(qǐng)表》以記載股東的變動(dòng)情況。有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)。股份有限公司應(yīng)當(dāng)將發(fā)起人記載于公司的股東名冊(cè)。一般說(shuō)來(lái)，股東資格必須經(jīng)過(guò)工商行政管理部門(mén)登記取得，這是一種股東資格取得的必備條件。通過(guò)登記才能產(chǎn)生股權(quán)的公信力，才能參與公司的經(jīng)營(yíng)與決策。因而，一此所謂的隱名股東和一些股東資格存在形式和實(shí)質(zhì)瑕疵的股東所進(jìn)行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓可能引起一系列連鎖的不良后果甚至被確認(rèn)為無(wú)效。

影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的法律效力的程序因素

股份有限公司公司轉(zhuǎn)讓股份，必須在依法設(shè)立的證券交易所進(jìn)行。記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|以背書(shū)方式或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。公司將受讓人的姓名或者名稱(chēng)及住所記載于股東名冊(cè)。無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|在依法設(shè)立的證券交易所將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

有限責(zé)任公司的股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓而言，在形式上有更嚴(yán)格的要求。執(zhí)業(yè)律師在參與此類(lèi)問(wèn)題時(shí)，要著重注意以下問(wèn)題：

(一)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)召開(kāi)股東會(huì)議

股權(quán)的出讓方將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情況正式報(bào)告目標(biāo)公司后，法律規(guī)定必須召開(kāi)股東會(huì)并作出決議。根據(jù)《公司法》第四十三條的規(guī)定，召集股東會(huì)的法定程序是：由董事會(huì)依據(jù)章程規(guī)定定期召集公司股東會(huì)或由代表四分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事或監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)。股東正式提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在合理的期限內(nèi)召集股東會(huì)，如董事會(huì)故意不召集或故意拖召集致股東權(quán)益受到損害的，股東可以起訴目標(biāo)公司請(qǐng)求損害賠償。此合同期限的確定，可依據(jù)公司的具體情況和股東結(jié)構(gòu)等因素綜合考慮。

(二)向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資需過(guò)半數(shù)的股東同意

《公司法》第七十一條規(guī)定股東向公司股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資的條件為“必須經(jīng)全體股東的過(guò)半數(shù)同意”。如果其他股東明確表示不同意此股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)梢?guī)定必須出資購(gòu)買(mǎi)該股權(quán);如其不同意轉(zhuǎn)讓又不出資購(gòu)買(mǎi)該股權(quán)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。如果其他股東投棄權(quán)票，既不表示贊成，又不表示反對(duì)轉(zhuǎn)讓的，或其沒(méi)有出席亦未委托他人出席股東會(huì)而視為棄權(quán)的，均應(yīng)作出視為同意轉(zhuǎn)讓的理解。

另外值得注意的是，股東的會(huì)簽意見(jiàn)不能代替股東會(huì)決議。所謂會(huì)簽是指全體股東在征求意見(jiàn)的文件相繼簽署自己的書(shū)面意見(jiàn)的行為。股東會(huì)決議則是全體股東按法律和公司章程進(jìn)行議事、表決程序后形成的法律文件。由于股東會(huì)議事程序有著法定的程序要求，因而不能用會(huì)簽的方式加以代替。

新股東的獲得標(biāo)準(zhǔn)

《公司登記管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，股東轉(zhuǎn)讓出資后，公司將受讓人的姓名或者名稱(chēng)、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊(cè);并股東發(fā)生變更之日起三十日內(nèi)向國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。公司的新出資人經(jīng)過(guò)法定的登記程序，股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為就具有法律效力，受讓方就依法成為該公司的股東并取得在公司的股東權(quán)益。

股權(quán)的公信力來(lái)自于登記生效主義，即非經(jīng)法定程序不產(chǎn)生股權(quán)的取得、消滅、和變更的效力。因而只要股權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為未經(jīng)過(guò)變更登記，原則上都應(yīng)認(rèn)為股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效。但執(zhí)業(yè)律師在處理此類(lèi)案件時(shí)，對(duì)于沒(méi)有依法辦理登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同的情況，不要一律認(rèn)定為行為無(wú)效。可以參考以下兩個(gè)基本原則：

對(duì)于轉(zhuǎn)讓方與受讓方一致同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓并同意補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)的，不要輕意認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效;

對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓方已參加公司的經(jīng)營(yíng)管理而公司沒(méi)有依法辦理變更登記手續(xù)的，不能輕意認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)效。

執(zhí)業(yè)律師在處理股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜時(shí)，應(yīng)充分按照法律程序規(guī)定辦理，嚴(yán)防其程序瑕疵對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓造成的影響。在處理股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合《民法通則》、《合同法》對(duì)民事行為的效力進(jìn)行綜合和評(píng)定。