[法律風(fēng)險(xiǎn)之一]

1、風(fēng)險(xiǎn)名稱：股份代持的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、表現(xiàn)形式：“隱名股東”以自己的名義轉(zhuǎn)讓“顯名股東”股權(quán)。

3、法律后果：“隱名股東”不得以自己名義轉(zhuǎn)讓“顯名股東”的股權(quán)，否則其轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為無(wú)效，因?yàn)椤半[名股東”不具備公司法意義上的股東資格。

4、防范措施：“隱名股東”可以選擇以下兩種方式：

[法律風(fēng)險(xiǎn)之二]

1、風(fēng)險(xiǎn)名稱：股份代持的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、表現(xiàn)形式：“顯名股東”未經(jīng)“隱名股東”同意轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。

3、法律后果：“顯名股東”違背與“隱名股東”的協(xié)議擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)，因公司章程中股東登記的公示作用，仍產(chǎn)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律效果，不得對(duì)抗善意第三人。此時(shí)，“隱名股東”的權(quán)益將遭受損害。

4、防范措施：實(shí)際為無(wú)權(quán)處分行為，經(jīng)“隱名股東”追認(rèn)即有效，但第三人善意(善意的條件：是否知曉，是否支付價(jià)款，是否有公平合理的價(jià)格)則不得對(duì)抗善意第三人，此時(shí)“隱名股東”可依據(jù)代持協(xié)議要求“顯名股東”承擔(dān)違約責(zé)任或主張“顯名股東”侵權(quán)。

一、先通過(guò)確權(quán)之訴確立其對(duì)公司享有權(quán)利，再轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。

二、先由“顯名股東”轉(zhuǎn)讓其股權(quán)給第三人，再由第三人取得股東資格。

“隱名股東”在與他方簽訂代持協(xié)議時(shí)應(yīng)當(dāng)注意相關(guān)條款的完善，且約定明確的違約責(zé)任。

股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓限制的法律風(fēng)險(xiǎn)

[法律風(fēng)險(xiǎn)之三]

1、風(fēng)險(xiǎn)名稱：股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓限制的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、表現(xiàn)形式：違反股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)轉(zhuǎn)讓的限制。

3、法律后果：轉(zhuǎn)讓方風(fēng)險(xiǎn)：股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。因此，違背該規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是無(wú)效的。

4、防范措施：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)待條件成就后再轉(zhuǎn)讓其所持股份，且該轉(zhuǎn)讓不能違背公司章程關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的其他限制性規(guī)定。

5、法律依據(jù)：《公司法》141條規(guī)定：“公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。”

[法律風(fēng)險(xiǎn)之四]

1、風(fēng)險(xiǎn)名稱：股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓限制的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、表現(xiàn)形式：違反股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)轉(zhuǎn)讓的限制。

3、法律后果：受讓方風(fēng)險(xiǎn)：由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓可能因?yàn)檫`背強(qiáng)行性法律的規(guī)定而無(wú)效，如果受讓方未作謹(jǐn)慎調(diào)查將遭受損失。

4、防范措施：如果是股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股權(quán)，受讓方應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎考察其股份變動(dòng)情況及任職情況，且還需考察公司章程。

5、法律依據(jù)：《公司法》141條規(guī)定：“公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。”