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中國金融期貨交易所信息管理辦法

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-16 · 9515人看過
第一章 總 則 第一條 為規范信息的發布、經營、傳播和使用,保障客戶充分、及時、有效地獲得信息,維護中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的信息權利,根據有關法律、行政法規、規章及《中國金融期貨交易所交易規則》,制定本辦法。 第二條 本辦法所稱信息是指與在交易所交易的產品有關的任何信息與數據,以及能夠直接或者間接傳達全部或者部分前述信息與數據的任何形式的描述,包括在交易所交易活動中產生的所有上市品種的交易行情、各種交易數據統計資料、交易所發布的各種公告和通知,以及中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)指定披露的其他相關信息。 法律、行政法規、規章和監管部門禁止披露的信息,不在本辦法所稱的信息范圍內。 第三條 交易所對信息享有所有權,未經交易所授權許可,任何單位和個人不得從事與交易所信息有關的業務,包括發布、經營、增值開發或者傳播交易所信息等。 第四條 交易所可以獨立、與第三方合作或者委托第三方對交易所信息進行經營管理。 第五條 交易所提供信息實行有償原則,根據有關法律、行政法規、規章或者備忘錄為協助監管部門或者其他相關單位履行監管職責而提供的除外。 第六條 因不可抗力、意外事件等原因,導致交易信息及設備傳輸中斷或者發生故障無法正常運作時,交易所不承擔任何責任。 第七條 交易所發布的信息分法定披露信息和非法定披露信息。法定披露信息是指根據有關法律、行政法規和規章,交易所必須予以披露的信息。法定披露信息以外的屬于非法定披露信息。 第八條 交易所信息的發布、經營、傳播和使用適用本辦法。交易所、會員、信息服務機構、軟件開發公司、客戶,以及其他經營、傳播和使用交易所信息的組織和個人應當遵守本辦法。 第二章 信息內容及發布 第九條 交易所根據有關規定和市場需要發布不同層次的即時、延時、每日、每周、每月交易信息,各類統計信息以及合約歷史數據。 第十條 即時信息是指與集中交易所顯示的行情基本同步且連續的市場行情信息,即實時行情。 實時行情:合約名稱、合約月份、最新價、漲跌、成交量、持倉量、申買價、申賣價、申買量、申賣量、結算價、開盤價、收盤價、最高價、最低價、前結算價。 第十一條 每日信息是指每個交易日結束后發布的有關當日的交易信息。 每日信息包括下列主要內容: (一)每日行情:合約名稱、合約月份、開盤價、最高價、最低價、收盤價、前結算價、結算價、漲跌、成交量、持倉量、持倉量變化、成交額。 (二)活躍月份合約前20名會員的成交量、持倉量。 第十二條 每周信息是指每周最后一個交易日結束后發布的有關本周的交易信息。 每周信息包括下列主要內容: 每周行情:合約名稱、合約月份、周開盤價、最高價、最低價、周收盤價、漲跌(本周收盤價與上周末結算價之差)、持倉量、持倉量變化(本周末持倉量與上周末持倉量之差)、周末結算價、成交量、成交額。 第十三條 每月信息是指每月最后一個交易日結束后發布的有關本月的交易信息。 每月信息主要內容有: 每月行情:合約名稱、合約月份、月開盤價、最高價、最低價、漲跌(本月末收盤價與上月末結算價之差)、持倉量、持倉量變化(本月末持倉量與上月末持倉量之差)、月末結算價、成交量、成交額。 第十四條 交易所通過交易所系統、互聯網站、會員席位等方式發布信息,并通過經交易所授權的信息服務機構、公共媒體等機構傳播信息。 第十五條 會員、信息服務機構、軟件開發公司等機構對其從交易所獲得的不宜公開的信息承擔保密義務。 第十六條 會員、信息服務機構、公共媒體、軟件開發公司等機構應當書面承諾不得發布虛假的或者帶有誤導性質的信息。 第三章 信息服務 第十七條 信息服務業務分為信息傳播服務業務和信息增值服務業務。從事信息服務業務,應當經交易所許可或者授權,并與交易所簽訂信息經營許可協議。 信息傳播服務業務是指經交易所許可或者授權,向其他機構傳輸,或者向信息終端用戶(以下簡稱終端用戶)、社會公眾傳播交易所信息的服務業務。 信息增值服務業務是指經交易所許可或者授權,對交易所信息進行加工,產生增值的服務業務。 第十八條 申請信息傳播服務業務,應當具備下列條件: (一)應當自行建立信息服務系統,能夠提供以市場為導向的顯示應用系統; (二)具有終端收費的市場運作經驗,具備有為市場提供可靠服務的切實可行的商業計劃; (三)應當設置監控中心,具有控制功能,并配置軟、硬件工程師; (四)具備必要的接收或者儲存交易信息的設備或者方式,能夠有效地防止交易信息的非授權接收、傳播或者使用; (五)公司財務狀況良好; (六)近2年無商業方面的不良記錄; (七)交易所規定的其他條件。 前款第四項中的設備或者方式包括:接收或者儲存設備的種類、配置、數量、安置處所、有關的工作程序、規章制度。 第十九條 申請信息增值服務業務,除滿足本辦法第十八條第(四)、(五)、(六)、(七)項之規定外,還應當具有信息增值開發的能力和資質。 第二十條 申請信息服務業務的,應當依照交易所規定向交易所提交下列材料: (一)交易所信息服務業務申請表,并注明申請從事的業務類型; (二)法定代表人或者負責人身份證件; (三)工商行政管理部門核發的營業執照; (四)組織機構代碼證; (五)經會計師事務所審核的最近一個會計年度的財務報告; (六)特許行業者需附主管機關的許可證照; (七)申請成為分傳播機構的,還應當提供其信息來源合法的證明文件; (八)交易所要求提供的其他材料。 第二十一條 申請直接連接交易所系統的,應當首先通過交易所連接測試。其與交易所系統連接時,不得影響交易所交易業務,必要時交易所可以限制其連接。 從事信息服務業務的機構改變連接方式的,應當事先報交易所同意。 第二十二條 從事信息服務業務的機構以及交易所會員應當與交易所簽訂交易信息經營許可協議,嚴格依照交易信息經營許可協議接收、儲存、在許可的區域內傳播交易信息或者在其基礎上進行增值開發,履行交易信息經營許可協議規定的義務。 未經交易所許可,從事信息服務業務的機構不得將交易信息用于信息經營許可協議載明的許可用途之外的任何目的。 第二十三條 從事信息傳播服務業務的機構及交易所會員在傳播交易所信息時,應當保證其真實、準確、完整,并且在傳播過程中明確注明信息來源。 從事信息傳播服務業務的機構或者交易所會員,發現其傳輸、傳播的交易信息或者同時傳播的新聞信息內容有錯誤時,應當立即通知交易所,及時更正并公開說明。 第二十四條 從事信息傳播服務業務的機構或者交易所會員,在傳輸或者傳播交易信息時,應當采取必要的技術措施以防止該信息被盜用、竊取或者外接使用。 不符合前款規定的,交易所有權自行或者要求其他從事信息傳播服務業務的機構暫停或者終止向其提供交易信息。 從事信息傳播服務業務的機構或者交易所會員未經交易所同意,不得將交易信息出售或者轉讓他人,或者以任何方式再轉接到其他場所。 第二十五條 從事信息傳播服務業務的機構向其他機構傳輸交易信息,供后者進行再傳播或者增值開發的,應當通知交易所,并要求后者提供其已獲得交易所合法授權或者許可的證明。后者未提供前述證明的,從事信息傳播服務業務的機構不得向其提供交易信息。 第二十六條 從事信息傳播服務業務的機構應當將每日傳輸或者傳播的信息內容保留30日以上,以備交易所隨時檢查。 從事信息傳播服務業務的機構,法定代表人、聯系人、營業地址、聯系電話、傳真號碼以及其他經交易所規定應當申報的事項發生變更的,應當于該事實發生之日起10個工作日內向交易所報告。 第二十七條 信息傳播服務機構應當準確記錄其客戶的信息,以及與收費有關的記錄和資料。前述信息、記錄和資料應當保留20年以上,以備交易所檢查。 第二十八條 為便于交易所監督,信息傳播服務機構應當在簽署信息經營許可協議后的7日內,為交易所提供并安裝能正常接收其傳播內容的用戶接收終端。 第二十九條 從事信息增值服務業務的機構在對信息進行增值開發時,應當保證信息的真實、準確、完整。對于經其加工處理后的信息,應當明顯標示增值開發機構名稱及加注說明,并承擔法律責任。 從事信息增值服務業務的機構發現經其加工處理后的信息有錯誤或者可能誤導客戶時,應當立即通知交易所,及時更正并公開說明。 第三十條 從事信息增值服務業務的機構對信息進行的增值開發應當僅限于信息服務的目的。未經交易所事先書面同意,信息增值服務機構不得為信息服務以外的任何目的進行增值開發。 第四章 信息使用 第三十一條 終端用戶是指向交易所授權的信息服務機構訂購交易信息服務的信息最終接收者。終端用戶只能從交易所授權的信息服務機構處獲取交易信息。 第三十二條 信息服務機構應當與終端用戶簽訂書面協議,協議內容應當明確規定終端用戶應當遵守本辦法有關規定,以及終端用戶盜接、轉接交易信息的處罰措施及應負的責任。信息服務機構應當將其簽訂的用戶協議報交易所備案。 第三十三條 交易所查詢終端用戶信息的,信息服務機構應當立即提供其與用戶簽訂的協議副本及該用戶的相關信息。 第三十四條 信息服務機構應當編制信息設備使用明細表并報送交易所,有新增或者變動的應當于每月7日前報送交易所。傳輸至境外的,應當按照其與交易所約定的時間編制境外使用說明書報送交易所。 第三十五條 信息服務機構應當通過用戶協議要求其用戶承諾其接收的信息僅供自身使用,不得將交易信息出售或者轉讓他人,或者以任何方式進行再傳播。 信息服務機構應當防止其用戶未經交易所授權,以任何方式將交易信息進行再傳播,或者將交易信息提供給他人進行再傳播。 信息服務機構應當協助交易所對其用戶進行監管,不得規避或者拒絕履行協助義務。 第三十六條 發現或者認為可能存在針對交易所信息的侵權行為的,信息服務機構應當立即通知交易所,協助交易所展開調查,并配合交易所針對侵權行為采取包括訴訟在內的法律措施。 第五章 收費標準 第三十七條 從事與交易信息有關的信息傳播和信息增值服務業務的,應當按照交易所規定的收費標準繳納費用。 第三十八條 交易所可以根據實際情況變更收費項目和收費標準。 第三十九條 交易所根據有關規定和市場情況,區分法定披露信息和非法定披露信息,并根據不同檔次或者深度的實時、延時、每日、每周、每月、每年等交易信息,以及各類統計信息和合約歷史數據庫確定不同的收費標準。 第六章 監督管理 第四十條 對未經交易所許可,擅自發布、傳輸和傳播交易信息的機構和個人,交易所有權終止其接收、傳輸和傳播交易所信息,要求信息傳播服務機構對其進行屏蔽,并追究其法律責任。 對未經交易所許可,擅自對交易信息進行增值開發的機構和個人,交易所有權要求其停止增值開發,禁止其使用增值開發成果,要求信息傳播服務機構對其進行屏蔽,并追究法律責任。 交易所要求信息傳播服務機構對上述機構和個人進行屏蔽的,信息傳播服務機構應當立即執行。 第四十一條 信息服務機構應當將約定的增值開發成果向交易所備案。未履行備案義務的,交易所有權終止向其提供交易信息,要求信息傳播服務機構對其進行屏蔽,并可根據已簽署的交易信息經營許可協議進行處理。 第四十二條 已獲交易所許可傳播和增值開發信息的機構違反本辦法的,交易所根據已簽署的交易信息經營許可協議進行處理。 第四十三條 交易所會員使用、傳播交易所信息的,除遵守本辦法有關規定外,還應當遵守《中國金融期貨交易所會員管理辦法》的有關規定。 第四十四條 交易所會員違反本辦法的,交易所將根據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》以及相關協議進行處理。 第七章 附 則 第四十五條 本辦法由交易所負責解釋。 第四十六條 本辦法自2007年6月27日起實施。 中國金融期貨交易所實時行情(表式) 合約名稱 合約月份 最新價 漲跌 成 交 量持倉量 申 買 價 申 賣 價 申買量 申賣量 結算價 開盤價 收盤價 最高價 最低價 前結算價 注: 價格:指數點; 交易量、持倉量:手(按照單邊計算);漲跌:最新價與前結算價之差。 中國金融期貨交易所每日行情(表式)  年 月 日 星期 合約名稱 合約月份 開盤價 最高價 最低價 收盤價 前結算價 結算價 漲跌 成交量 持倉量 持倉量變化 成交額 小計 小計 小計 總計 注: 價格:指數點; 交易量、持倉量:手(按照單邊計算);成交額:萬元(按照單邊計算); 漲跌:收盤價與前結算價之差。 中國金融期貨交易所每周行情(表式)   年 月 日 星期 合約名稱 合約月份 周開盤價 最高價 最低價 周收盤價 漲跌 持倉量 持倉量變化 周末結算價 成交量 成交額 小計 小計 小計 總計 注: 價格:指數點; 成交量、持倉量:手(按照單邊計算);成交額:億元(按照單邊計算)漲跌:周收盤價與上周末結算價之差。 中國金融期貨交易所每月行情(表式)   年 月 合約名稱 合約月份 月開盤價 最高價 最低價 月末收盤價 漲跌 持倉量 持倉量變化 月末結算價 成交量 成交額 小計 小計 小計 小計 總計 注: 價格:指數點; 成交量、持倉量:手(按照單邊計算); 成交額:億元(按照單邊計算);漲跌:月收盤價與上月末結算價之差。 中國金融期貨交易所信息服務業務申請表 信息服務機構名稱 信息服務機構證書號 (交易所填) 組織機構代碼證 營業執照號 席位號 稅務登記號 注冊資本 公司地址(郵編) 傳真 Email 聯系人 姓名 聯系電話 手機號碼 現有客戶群體 信息服務基礎設施 終端收費控制說明 附件 一、法定代表人或者負責人身份證件; 二、工商行政管理部門核發的營業執照; 三、組織機構代碼證; 四、經會計師事務所審核的最近一個會計年度的財務報告; 五、特許行業者需附主管機關的許可證照; 六、交易所要求提供的其他材料。 申請人及負責人或者法定代表人簽章

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