（農銀發[2002]58號　2002年4月5日） 各省、自治區、直轄市分行，新疆兵團分行，各直屬分行： 　　現將《中國農業銀行國際業務系統(分行版)運行管理暫行辦法》印發給你們，請認真貫徹執行，并將執行過程中的情況和問題，及時向總行(國際業務部、科技部、軟件開發中心)反映。總行將對本辦法的執行情況進行檢查并通報。 　　附： 中國農業銀行國際業務系統(分行版)運行管理暫行辦法 第一章　總則 　　第一條　為保障中國農業銀行國際業務系統（分行版，以下簡稱ＢＩＢＳ）的正常、安全運行，明確各級行國際業務部門和科技部門對ＢＩＢＳ管理職責，規范國際業務部門在ＢＩＢＳ上的業務操作，根據總行有關規定，制定本辦法。 　　第二條　ＢＩＢＳ是基于ＳＹＢＡＳＥ數據庫開發的國際業務聯網處理系統，采用業務多級控制、逐級授權的風險控制機制。 　　第三條　ＢＩＢＳ實行總行統一組織開發，分行運行管理。 　　第四條　ＢＩＢＳ采用業務數據集中管理模式。各一級分行應建立國際業務數據處理中心，集中管理轄內所有國際業務數據。 　　第五條　本辦法適用于中國農業銀行所有應用ＢＩＢＳ的分支機構、部門和人員。 第二章　系統設置 　　第六條　支行級以上外匯業務經辦機構必須應用ＢＩＢＳ，并與上級行聯網。分理處經一級分行國際業務部審查同意后，可應用ＢＩＢＳ進行聯網操作。 　　第七條　ＢＩＢＳ主機放置在一級分行科技部門，客戶機由外匯業務經辦機構根據業務需要配置。 　　第八條　一級分行國際業務部應對其轄內分支機構實行ＢＩＢＳ應用等級管理，統一決定或調整其使用ＢＩＢＳ處理有關業務的權限和額度。 　　第九條　一級分行國際業務部負責統一制定全轄應用ＢＩＢＳ分支機構的銀行代碼，并報總行國際業務部備案。銀行代碼的編制規則為： 　　（一）銀行代碼為6位數字。其中，第1至第3位用于標識一級分行，第4至第6位用于標識全轄各外匯業務經辦機構。 　　（二）一級分行國際業務部的銀行代碼前3位與其ＳＷＩＦＴ代碼的后3位編碼相同，后3位為零；轄內其他外匯業務經辦機構的銀行代碼前3位與其所屬一級分行相同，第4至第6位由一級分行國際業務部統一指定。 　　第十條　一級分行國際業務部負責統一編制全轄ＢＩＢＳ用戶代碼。用戶代碼為6位數字，編碼規則為：第1至第3位使用用戶所在分支機構的銀行代碼的第4至第6位，第4至第6位由一級分行國際業務部統一指定。 　　第十一條　ＢＩＢＳ主機編碼為3位數字，使用其所在一級分行的銀行代碼前3位數字。ＢＩＢＳ客戶機編碼為8位數字，由6位銀行代碼和2位順序號組成。各外匯業務經辦機構應對其客戶機依次指定順序號，并將客戶機編碼報一級分行國際業務部和科技部門備案。 　　第十二條　客戶代碼統一使用國家質量監督檢驗檢疫總局核發的《中華人民共和國組織機構代碼證》上的組織機構代碼。 　　第十三條　業務編號為14位，由ＢＩＢＳ自動生成。編碼規則為：第1至第3位為數字，使用銀行代碼的前3位；第4至第5位為字符，使用系統內置的業務種類代碼；第6至第7位為數字，使用年份的后2位數字；第8至第10位為數字，使用銀行代碼的第4至第6位；第11至第14位為數字，使用ＢＩＢＳ系統自動生成的流水號。 第三章　部門職責 　　第十四條　國際業務部門為ＢＩＢＳ應用管理和業務管理部門，負責規章制度的制定、需求提交、業務環境維護、業務操作和指導。 　　（一）總行國際業務部負責制定、修改ＢＩＢＳ的運行管理辦法和操作規程；提出業務需求，收集、整理和認定下級行提出的建議和業務需求，統一向總行科技部和軟件開發中心提出程序修改意見；組織ＢＩＢＳ版本升級的業務測試和評估。 　　（二）一級分行國際業務部負責ＢＩＢＳ的應用管理。包括：制定、修改轄內應用ＢＩＢＳ的實施細則；統籌安排轄內ＢＩＢＳ上線分支機構的分布，向同級科技部門提出新增或調整上線分支機構的要求；指導轄內國際業務部門正確使用ＢＩＢＳ處理業務，及時答復下級行的操作咨詢；設置全轄公共業務參數，錄入和維護相關公共業務信息；定期對全轄業務數據進行清理。 　　（三）二級及以下分支機構的國際業務部門，負責設置轄內有關公共業務參數，正確使用ＢＩＢＳ處理有關業務。 　　第十五條　科技部門為ＢＩＢＳ的技術保障和運行管理部門，負責ＢＩＢＳ的程序開發和版本升級，日常維護、技術支持與保障。 　　（一）總行科技部負責對ＢＩＢＳ開發和版本升級的立項。軟件開發中心負責具體的程序開發，版本升級，技術支持與指導。 　　（二）一級分行科技部門負責ＢＩＢＳ運行的技術保障。包括：根據全轄國際業務開展情況，統一規劃和配置ＢＩＢＳ運行所需的主機、通訊設備等硬件設備；組織協調全轄科技部門做好ＢＩＢＳ日常運行工作；備份和保存業務數據；安裝和維護ＢＩＢＳ運行所需的主機軟件和同級國際業務部客戶機端軟件；保障同級國際業務部通訊暢通，指導、監督轄內分支機構的科技部門對同級國際業務部門的通訊保障；組織全轄科技部門安裝調試客戶機端軟件。 　　（三）二級及以下分支機構的科技部門，負責同級國際業務部門客戶機端軟件的安裝、調試和維護，確保國際業務部門通訊線路的通暢。 　　第十六條　總行科技部、軟件開發中心和國際業務部，共同組織實施對一級分行的ＢＩＢＳ培訓、推廣工作。一級分行國際業務部和科技部門，負責組織實施對轄內分支機構的ＢＩＢＳ培訓、推廣工作。 　　第十七條　各一級分行科技部門應結合本行實際情況，牽頭制定全轄適用的ＢＩＢＳ應急處理程序，包括數據保全措施、業務處理替代方案、故障報告和解決步驟等。 　　全轄外匯業務經辦機構的國際業務部門發現ＢＩＢＳ運行出現問題時須按應急處理程序操作，科技部門接到故障報告后應及時加以解決。 第四章　崗位設置及職責 　　第十八條　一級分行須設立ＢＩＢＳ的系統維護員、綜合管理員、權限維護員和業務操作員等4種崗位。二級及以下分支機構須設立ＢＩＢＳ的綜合維護員和業務操作員等2種崗位。 　　第十九條　一級分行科技部門應設立系統維護員崗，指定專人負責ＢＩＢＳ運行的日常監測、監控和管理，及協調支持同級國際業務部的應用管理。系統維護員的主要工作包括： 　　（一）系統數據庫維護、系統軟硬件支持、網絡監控、數據備份、災難恢復等日常維護工作，并建立運行日志，及時記錄、解決技術問題； 　　（二）監測主機的文件系統、ＣＰＵ、Ｉ／Ｏ等系統資源使用狀況，并及時提出參數調整和系統資源優化配置的建議和實施方案； 　　（三）指導、監督轄內分支機構的科技部門及時解決ＢＩＢＳ運行中出現的問題和進行應急處理。 　　第二十條　二級及以下分支機構的科技部門應指定專門技術人員，負責ＢＩＢＳ的維護以及與同級國際業務部門的協調工作。 　　第二十一條　一級分行國際業務部應設立綜合管理員崗，指定專人負責。綜合管理員的主要工作包括： 　　（一）生成和注銷用戶。即負責統一為全轄生成不具有任何權限的ＢＩＢＳ新用戶，或將全轄已被取消所有權限的用戶注銷。注銷用戶僅使該用戶在ＢＩＢＳ中不能使用，不對該用戶的有關歷史信息做物理刪除。 　　（二）公共業務參數維護。包括記賬標志、科目、對應碼、報表等全轄公共會計參數的設置和維護；銀行交換號的設置；日終工作控制、批量結息控制、業務加鎖信息等其他公共參數的設置和維護。 　　（三）公共信息維護。包括代理行信息及有關資料的錄入和維護，匯率、費率和利率的錄入和維護。 　　（四）ＳＷＩＦＴ報文模板的設置和維護。 　　（五）定期對全轄結算數據、報表數據進行清理，對會計數據進行轉存。 　　第二十二條　一級分行國際業務部應設立權限維護員崗，指定專人負責。權限維護員負責根據書面指令維護有關授權和額度控制信息，主要工作包括： 　　（一）本部授權信息維護。包括設定在ＵＮＩＸ端角色并為各角色設定或更改權限，為用戶綁定或更改角色；設置用戶在ＷＩＮＤＯＷＳ端的操作權限。 　　（二）額度控制信息維護。包括設定轄內分支機構額度授權、本部用戶額度授權等。 　　（三）轄內二級分行綜合維護員的權限設置和維護。即根據二級分行的應用等級，設置和維護可由其綜合維護員轉授權的業務模塊和具體業務種類的操作權限。 　　第二十三條　二級及以下分支機構的國際業務部門應設立綜合維護員崗，指定專人負責。綜合維護員的主要工作包括： 　　（一）公共業務參數維護。包括銀行交換號的設置，日終工作控制、批量結息控制、業務加鎖信息等其他公共參數的設置和維護。 　　（二）本部授權信息維護。包括設定在ＵＮＩＸ端角色并為各角色設定或更改權限，為用戶綁定或更改角色；設置用戶在ＷＩＮＤＯＷＳ端的操作權限。 　　（三）額度控制信息維護。包括設定轄內分支機構額度授權、本部用戶額度授權等。 　　（四）轄內分支機構綜合維護員的權限設置和維護。即根據轄內分支機構的應用等級，設置和維護可由其綜合維護員轉授權的業務模塊和具體業務種類的操作權限。 　　第二十四條　每個應用ＢＩＢＳ的分支機構應設立業務操作員崗。業務操作員負責在ＢＩＢＳ上進行業務操作、生成報表及維護客戶信息等工作。至少要配備3名業務操作員，分別負責業務數據的錄入、復核和授權。 　　第二十五條　一級分行國際業務部的綜合管理員和權限維護員不能相互兼崗。 　　第二十六條　系統維護員、綜合管理員、權限維護員和綜合維護員因公出差或其他事項暫時離崗，要落實專人頂崗。系統維護員、綜合管理員、權限維護員和綜合維護員調離崗位，需通報上級行國際業務部門，并在有關部門的監督下辦理交接手續，做好接崗人員的培訓工作，脫崗后1個月方可離崗。 第五章　用戶授權管理 　　第二十七條　ＢＩＢＳ中登記注冊的用戶分為超級用戶和普通用戶兩類。超級用戶指能生成和注銷其他用戶、維護有關授權和額度控制信息的用戶。除超級用戶外，其他用戶均為普通用戶。 　　第二十八條　系統維護員根據本級國際業務部負責人的書面指令，按以下程序生成和激活一級分行的超級用戶： 　　（一）為綜合管理員和權限維護員在ＢＩＢＳ分別注冊1個不帶任何權限的超級用戶，給予用戶代碼和用戶密碼。 　　（二）給綜合管理員所掌握的超級用戶，賦予生成和注銷不帶任何權限用戶的權限。 　　（三）根據總行的授權和一級分行的外匯業務經營范圍，確定一級分行在ＢＩＢＳ中所需使用的ＵＮＩＸ端菜單權限和ＷＩＮＤＯＷＳ端的操作權限。系統維護員給權限維護員所掌握的超級用戶，賦予以上權限。 　　第二十九條　根據二級及以下分支機構的主管國際業務行長、國際業務部門經理（或主任）的書面指令（以下簡稱有權簽發人的書面指令），按以下程序生成和激活其超級用戶： 　　（一）綜合管理員為其綜合維護員在ＢＩＢＳ中注冊1個超級用戶，給予用戶代碼和用戶密碼。 　　（二）根據二級及以下分支機構的ＢＩＢＳ應用等級，確定其所需使用的Ｕ－ＮＩＸ端菜單權限和ＷＩＮＤＯＷＳ端操作權限。上級行的權限維護員（或綜合維護員）給下級行綜合維護員所掌握的超級用戶，賦予以上權限。 　　第三十條　根據一級分行國際業務部負責人或二級及以下分支機構有權簽發人的書面指令，按以下程序生成和激活其普通用戶： 　　（一）綜合管理員為業務操作員在ＢＩＢＳ中注冊普通用戶，給予用戶代碼和用戶密碼。 　　（二）ＢＩＢＳ的普通用戶權限分為ＵＮＩＸ端權限和ＷＩＮＤＯＷＳ端權限兩種。Ｕ－ＮＩＸ端權限通過角色來設置。ＷＩＮＤＯＷＳ端權限，由權限維護員或綜合維護員直接賦予有關的用戶。 　　第三十一條　角色的劃分。角色是指業務操作員按其崗位分工和職責，在ＵＮＩＸ端處理業務所需使用ＢＩＢＳ菜單權限的集合。角色由一級分行國際業務部負責人或二級及以下分支機構的主管國際業務行長、國際業務部門經理（或主任）組織有關人員，根據國際業務部門的內設部門職責和人員崗位分工進行劃分。 　　第三十二條　角色的設置和維護。角色由權限維護員、綜合維護員根據一級分行國際業務部負責人或二級及以下分支機構有權簽發人的書面指令在ＢＩＢＳ中進行設置和維護。 　　第三十三條　角色的綁定。權限維護員、綜合維護員根據一級分行國際業務部負責人或二級及以下分支機構有權簽發人的書面指令，將業務操作員的用戶代碼與相應的角色進行綁定。 　　第三十四條　綁定角色的調整或撤銷。因工作崗位變動等原因，需對業務操作員的職責進行調整時，由權限維護員或綜合維護員，根據一級分行國際業務部負責人或二級及以下分支機構有權簽發人的書面指令，及時對其所綁定的角色做相應調整或撤銷。 　　第三十五條　臨時角色的設置、綁定與撤銷。因工作需要而需賦予業務操作員臨時工作職責時，由權限維護員或綜合維護員，根據一級分行國際業務部負責人或二級及以下分支機構有權簽發人的書面指令，在ＢＩＢＳ中設置臨時角色并與相應業務操作員的用戶代碼進行綁定。書面指令必須注明臨時角色的有效期限。期限到期以后，權限維護員或綜合維護員要及時撤銷相應的綁定。 　　第三十六條　用戶注銷。用戶的注銷遵循“誰生成，誰注銷”的原則。用戶代碼一經注銷，永久不再起用。因人員調離等原因，需對用戶代碼注銷時，按以下程序操作： 　　（一）注銷綜合管理員和權限維護員所掌握的超級用戶，由系統維護員根據一級分行國際業務部負責人的書面指令完成。 　　（二）注銷其他用戶，由綜合管理員根據一級分行國際業務部負責人或二級及以下分支機構有權簽發人的書面指令完成。 　　第三十七條　系統維護員、綜合管理員、權限維護員、綜合維護員完成用戶授權管理工作所憑的書面指令，是其履行職責的主要依據，必須建立相應的檔案，實現檔案管理。 第六章　安全控管 　　第三十八條　聯網應用ＢＩＢＳ的二級及以下分支機構在處理已開通模塊業務時，應逐筆業務上機操作。未經上級行同意，不得使用其他電訊方式與上級行進行業務數據傳遞。 　　第三十九條　各一級分行國際業務部負責確定全轄開工與日終處理的具體時間，其全轄聯網應用ＢＩＢＳ的分支機構須統一遵照執行。 　　第四十條　聯網運行后原則上不允許使用數據維護功能，恢復數據可用手工調整方式完成。如確需使用數據維護功能，應由一級分行國際業務部和科技部門制定周密的實施方案后，方可進行。 　　第四十一條　系統維護員不得在ＢＩＢＳ上進行業務操作，原則上不得干預業務數據或修改備份數據。如需干預業務數據或修改備份數據，必須得到一級分行國際業務部負責人事先的書面同意以及事后的書面確認。 　　第四十二條　與ＢＩＢＳ有關人員的崗位變動或職責調整時，應及時按規定程序調整其角色，或將其掌握的用戶予以注銷。 　　第四十三條　根據需要，一級分行及以下分支機構的國際業務部門工作人員可以同時掌握超級用戶代碼和普通用戶代碼，但需遵守以下規定： 　　（一）為綜合管理員、權限維護員在ＢＩＢＳ中分別注冊的超級用戶具有惟一性。二級及以下分支機構在ＢＩＢＳ中注冊的超級用戶惟一。 　　（二）嚴禁業務操作員掌握1個以上普通用戶代碼。 　　（三）每筆業務至少要經過兩個以上業務操作員的處理。 　　（四）嚴禁工作人員以超級用戶登錄ＢＩＢＳ進行業務操作。 　　第四十四條　ＢＩＢＳ用戶名稱持有者對違反用戶密碼管理規定所產生的一切后果，負行政和法律責任。一級分行及以下分支機構的國際業務部門工作人員需遵守以下要求： 　　（一）取得用戶代碼和用戶密碼后，應立即登錄ＢＩＢＳ修改密碼。 　　（二）定期更換用戶密碼。 　　（三）對用戶密碼嚴格保密，不得告訴他人或轉借他人使用。 　　（四）如忘記密碼或修改錯誤，應及時通知綜合管理員進行處理。 　　（五）未經本人同意、未取得一級分行國際業務部負責人或二級以下分支機構有權簽發人的書面指令，任何人不得擅自更改或刪除他人的用戶密碼。 　　（六）ＢＩＢＳ用戶離崗須退出本系統。 　　第四十五條　任何人不得在安裝ＢＩＢＳ的計算機上安裝任何游戲軟件，不得使用來路不明的軟盤做拷貝，以防機器感染病毒，影響系統正常運行。 　　第四十六條　嚴禁ＢＩＢＳ網絡與其他任何外部網絡連接；嚴禁在安裝ＢＩＢＳ的計算機上安裝調制解調器撥號上ＩＮＴＥＲＮＥＴ網。 　　第四十七條　無關人員未經允許，不得進入ＢＩＢＳ所在機房，更不得在ＢＩＢＳ上違章操作。 　　第四十八條　ＢＩＢＳ用戶和網絡維護人員要愛護設備和網絡，保持設備網絡的良好狀態。凡因人為因素造成設備和網絡損害的，由損害人員賠償。 　　第四十九條　ＢＩＢＳ軟件的版權和修改權僅保留在總行軟件開發中心，全行其他任何部門、任何分支機構均不得對ＢＩＢＳ軟件進行任何修改。 　　第五十條　根據管理需要，上級行有權查閱下級行在ＢＩＢＳ上的所有業務數據及檔案資料。 第七章　附則 　　第五十一條　已聯網應用ＢＩＢＳ的二級及以下分支機構，應逐步撤銷其ＳＷＩＦＴ二級網或三級網。 　　第五十二條　本辦法所提及的ＢＩＢＳ用戶權限，僅限于在ＢＩＢＳ上的操作權限。 　　第五十三條　一級分行可根據本辦法制定實施細則，并報總行（國際業務部）備案。 　　第五十四條　本辦法解釋權歸總行（國際業務部）。 　　第五十五條　本辦法自印發之日起執行。