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非現(xiàn)場網(wǎng)上崗位監(jiān)控暫行規(guī)程

來源: 律霸小編整理 · 2020-11-20 · 8062人看過

（１９９８年１月２２日　國家開發(fā)銀行）　　根據(jù)《國家開發(fā)銀行非現(xiàn)場稽核審計暫行辦法》所確立的內(nèi)容和程序，制定非現(xiàn)場網(wǎng)上網(wǎng)位監(jiān)控規(guī)程。　　第一步：設(shè)立監(jiān)控崗位　　一、根據(jù)我行的業(yè)務(wù)信息上網(wǎng)情況，設(shè)立監(jiān)控崗位。　　二、崗位監(jiān)控人員由稽核審計局各有關(guān)處提出，經(jīng)局長授權(quán)批準(zhǔn)后方能上崗。　　三、崗位監(jiān)控人員應(yīng)嚴(yán)守業(yè)務(wù)秘密，熟悉稽核審計業(yè)務(wù)并能熟練應(yīng)用計算機(jī)。　　第二步：崗前培訓(xùn) 　　一、稽核審計局需對崗位監(jiān)控人員進(jìn)行必要的上崗前培訓(xùn)。　　二、崗前培訓(xùn)的主要內(nèi)容為職業(yè)道德、保密規(guī)定、稽核審計及計算機(jī)有關(guān)知識、崗位操作方法等。　　第三步：實(shí)施監(jiān)控　　一、崗位監(jiān)控內(nèi)容由稽核審計局統(tǒng)一規(guī)定。　　二、崗位監(jiān)控人員需要按要求進(jìn)行定期連續(xù)監(jiān)控，填寫監(jiān)控記錄，形成各種圖表、分析說明及崗位監(jiān)控報告。　　三、稽核審計局每季將監(jiān)控情況形成匯總報告報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，報告要言簡意賅，觀點(diǎn)明確，并提出意見或建議。　　四、對崗位監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的帶有苗頭性或傾向性問題，及時上報行領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)批準(zhǔn)后做有關(guān)范圍的通報或轉(zhuǎn)為現(xiàn)場稽核審計。　　第四步：工作收尾　　一、崗位監(jiān)控中形成的各種分析資料和報告要及時整理立卷，年終交綜合處統(tǒng)一歸檔保管。　　二、認(rèn)真進(jìn)行工作小結(jié)，并做好非現(xiàn)場稽核審計結(jié)果統(tǒng)計工作。　　第五步：檢查監(jiān)督　　一、稽核審計局綜合處負(fù)責(zé)對非現(xiàn)場崗位監(jiān)控工作進(jìn)行檢查。　　二、檢查工作每半年進(jìn)行一次，并可根據(jù)工作需要進(jìn)行不定期抽查。　　三、檢查的主要內(nèi)容為：　　（一）是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)即上崗或替崗的情況；　　（二）監(jiān)控頻率及內(nèi)容是否嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行；　　（三）是否定期形成報告并對突發(fā)事件進(jìn)行及時處理；　　（四）檔案資料是否保管齊全、完整；　　（五）是否有泄密行為；　　（六）其他需要檢查監(jiān)督的內(nèi)容。　　四、稽核審計局根據(jù)各崗位監(jiān)控人員的表現(xiàn)給予評價和獎懲，其評價結(jié)果作為年度干部考核的一項內(nèi)容。對不勝任者及時調(diào)換，對泄密者依照國家開發(fā)銀行保密工作的有關(guān)規(guī)定給予處理。

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