處置非法集資工作操作流程(試行)

第一章?總?則

第一條?為規(guī)范處置非法集資工作程序，明確浦口區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組和有關(guān)部門工作職責(zé)，提高工作效率，依據(jù)國家處置非法集資部際聯(lián)席會議《處置非法集資工作操作流程(試行)》(處非聯(lián)發(fā)〔2008〕4號)、省政府辦公廳《江蘇省人民政府辦公廳關(guān)于成立江蘇省打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》(蘇政辦發(fā)〔2011〕162號)和南京市處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于調(diào)整市處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》(寧處置發(fā)〔2015〕2號)制定本操作流程。

第二條?本操作流程所指非法集資是指法人、其他組織或者個人，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會公眾募集資金的行為。非法集資主要特征為：

(一)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，包括沒有批準(zhǔn)權(quán)限的部門批準(zhǔn)的集資以及有審批權(quán)限的部門超越權(quán)限批準(zhǔn)的集資。

(二)承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外，還包括以實(shí)物形式或其他形式。

(三)向社會不特定對象即社會公眾籌集資金。

(四)以合法形式掩蓋其非法集資的性質(zhì)。

第三條?處置非法集資工作應(yīng)遵循以下原則：

(一)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。堅(jiān)持黨委政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一協(xié)調(diào)，調(diào)動各方面力量，上下聯(lián)動、密切配合，齊抓共管、形成合力。區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)有關(guān)部門做好處置非法集資工作。

(二)及時發(fā)現(xiàn)。行業(yè)主管部門和屬地街道(場)要加強(qiáng)對非法集資活動的監(jiān)測、預(yù)警工作，做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早預(yù)警，從源頭上防止非法集資活動的蔓延。

(三)依法查處。各成員單位應(yīng)按照職責(zé)分工和工作權(quán)限，做好非法集資活動的受理、調(diào)查、認(rèn)定及善后處置工作，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、依法處置。

(四)協(xié)作配合。區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組及各成員單位在處置非法集資工作中，要加強(qiáng)溝通、密切配合、互通信息、資源共享，形成處置合力。

(五)積極穩(wěn)妥。區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組及各成員單位應(yīng)積極穩(wěn)妥地處置非法集資活動，做好群體性事件的預(yù)防和處置，維護(hù)社會穩(wěn)定。

第二章?工作職責(zé)

第四條?區(qū)處置非法集資領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

(一)根據(jù)區(qū)政府統(tǒng)一部署，貫徹落實(shí)國家、省市處置非法集資的方針政策，領(lǐng)導(dǎo)全區(qū)打擊和處置非法集資工作。

(二)研究制定全區(qū)打擊和處置非法集資工作的政策措施，研究確定打擊和處置非法集資工作機(jī)制和工作程序，研究決定重大案件的處置工作。

(三)督促和指導(dǎo)各成員單位開展打擊和處置非法集資工作。

(四)辦理處置非法集資的其他工作。

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要工作是負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)等日常事務(wù)，不代替專案組。

第五條?領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位職責(zé)

區(qū)金融辦：承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室日常工作。

區(qū)公安分局：受理非法集資案件的舉報(bào)，及時依法立案偵查，依法查詢、凍結(jié)、扣押和處置涉案資產(chǎn)，最大限度挽回經(jīng)濟(jì)損失、保護(hù)群眾利益，參與非法集資突發(fā)事件應(yīng)急處置工作，協(xié)助做好維護(hù)社會穩(wěn)定工作。

區(qū)檢察院、區(qū)法院：負(fù)責(zé)非法集資犯罪案件的起訴、審判、執(zhí)行等工作。

區(qū)委宣傳部：負(fù)責(zé)處置非法集資活動的宣傳教育和輿論引導(dǎo)工作。

區(qū)委政法委：指導(dǎo)和協(xié)調(diào)非法集資案件的善后查處、維穩(wěn)工作;將打擊非法集資工作納入社會治安綜合治理和平安建設(shè)的考核內(nèi)容。

區(qū)信訪局：負(fù)責(zé)接待處理因非法集資引起的來信來訪，協(xié)助相關(guān)部門做好教育疏導(dǎo)工作。

區(qū)財(cái)政局：配合有關(guān)部門做好打擊非法集資的宣傳和查處工作，并提供必要的經(jīng)費(fèi)保障。

區(qū)市場監(jiān)督管理局：在職責(zé)范圍內(nèi)，受理社會公眾的投訴舉報(bào)，依法認(rèn)定非法集資活動的性質(zhì)，并進(jìn)行查處。在對投資咨詢、非融資性擔(dān)保、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)信息專業(yè)合作社、金融信息服務(wù)等無前置審批類中介機(jī)構(gòu)審批時，應(yīng)征求屬地街道(場)和行業(yè)主管部門意見，慎重審批。

區(qū)法制辦：負(fù)責(zé)對涉及非法集資處置的相關(guān)政策文件進(jìn)行合法性審查，提供相關(guān)法律法規(guī)咨詢。

區(qū)人行：負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)非法集資案件的監(jiān)測、受理、調(diào)查、認(rèn)定和處置;協(xié)助有關(guān)單位開展非法集資活動的查處工作。

區(qū)委農(nóng)工委：負(fù)責(zé)農(nóng)民資金專業(yè)合作社非法集資的監(jiān)測、受理、調(diào)查和行業(yè)行政認(rèn)定工作;協(xié)助有關(guān)部門做好本行業(yè)非法集資案件的查處和善后工作。

各行業(yè)主管部門：做好本行業(yè)內(nèi)非法集資的監(jiān)測、受理、調(diào)查和行業(yè)行政認(rèn)定工作;協(xié)助有關(guān)部門做好本行業(yè)非法集資案件的查處和善后工作。

各街道(場)：負(fù)責(zé)轄區(qū)范圍內(nèi)非法集資的監(jiān)測、預(yù)警、宣傳和維穩(wěn)工作，發(fā)現(xiàn)非法集資苗頭及時向行業(yè)主管部門報(bào)告，配合區(qū)相關(guān)職能部門做好處置及善后工作。

第三章?監(jiān)測預(yù)警

第六條?監(jiān)測預(yù)警實(shí)行屬地負(fù)責(zé)制，由所在街道(場)主導(dǎo)，行業(yè)主管部門配合，做好本轄區(qū)涉嫌非法集資活動監(jiān)測預(yù)警工作。在發(fā)現(xiàn)非法集資苗頭后，及時形成書面報(bào)告，蓋章后報(bào)行業(yè)牽頭主管部門。

第七條?各行業(yè)主管部門應(yīng)建立處置非法集資的監(jiān)測預(yù)警制度，負(fù)責(zé)通過接受屬地街道(場)舉報(bào)、個人舉報(bào)、新聞監(jiān)督、日常監(jiān)管等方式，監(jiān)測預(yù)警本行業(yè)涉嫌非法集資活動的各類信息。

第八條?行業(yè)主管部門應(yīng)建立信息采集登記制度，對各類涉嫌非法集資活動信息進(jìn)行搜集整理。

(一)重視單位或個人對涉嫌非法集資活動的舉報(bào)，向社會公眾公開舉報(bào)電話、信箱、地址等舉報(bào)方式和渠道，認(rèn)真受理來信、來訪、來電，及時做好登記等工作。

(二)建立審讀制度，定期不定期對報(bào)刊雜志、廣播電視、互聯(lián)網(wǎng)等公共媒體發(fā)布的廣告、宣傳等經(jīng)濟(jì)活動信息進(jìn)行監(jiān)測、跟蹤和分析，從中發(fā)現(xiàn)、識別和判斷涉嫌非法集資活動的信息和線索，根據(jù)需要及時通報(bào)新聞單位進(jìn)行正確輿論引導(dǎo)。

(三)在行業(yè)履職過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌非法集資活動線索的，應(yīng)做好工作記錄，收集和保全相關(guān)證據(jù)。

(四)認(rèn)真處理上級機(jī)關(guān)、區(qū)處置非法集資領(lǐng)導(dǎo)小組、相關(guān)單位或異地政府通報(bào)的涉嫌非法集資活動線索。

第九條?公安機(jī)關(guān)直接按規(guī)定程序處理單位或個人反映的涉嫌非法集資活動線索，根據(jù)實(shí)際及時向有關(guān)行業(yè)主管部門通報(bào)情況。

第四章?案件受理

第十條?案件由行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)受理。

第十一條?行業(yè)主管部門應(yīng)建立健全涉嫌非法集資案件受理登記制度，確定部門及人員負(fù)責(zé)案件的受理工作，區(qū)別不同情況進(jìn)行處理：

(一)對不屬于非法集資性質(zhì)的舉報(bào)線索，由行業(yè)主管部門作出終結(jié)受理結(jié)論，并向舉報(bào)人回復(fù)。

(二)對管理職責(zé)明確的涉嫌非法集資活動線索，由行業(yè)主管部門在職權(quán)范圍內(nèi)受理。

(三)對案情復(fù)雜或超出部門管理權(quán)限的，由行業(yè)主管部門提出意見和處置建議報(bào)區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

(四)對涉嫌犯罪的案件線索，行業(yè)主管部門直接移送公安機(jī)關(guān)，并報(bào)檢察機(jī)關(guān)備案。

第十二條?行業(yè)主管部門發(fā)現(xiàn)線索或接到舉(通)報(bào)后，一般應(yīng)在五個工作日內(nèi)完成受理工作。

第五章?調(diào)查取證

第十三條?案件調(diào)查取證由行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)，公安、工商、稅務(wù)、人行等部門配合，及時組織開展涉嫌非法集資案件調(diào)查取證。

第十四條?對案情單一、主管部門職責(zé)明確的涉嫌非法集資案件，行業(yè)主管部門應(yīng)在職權(quán)范圍內(nèi)開展調(diào)查工作。

第十五條?對案情復(fù)雜、涉及面廣、調(diào)查難度大的涉嫌非法集資案件，由行業(yè)牽頭主管部門和公安機(jī)關(guān)聯(lián)合牽頭成立聯(lián)合調(diào)查組，報(bào)區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，開展聯(lián)合調(diào)查取證。

第十六條?聯(lián)合調(diào)查取證工作可按以下程序進(jìn)行：

(一)成立調(diào)查組。調(diào)查組主要由行業(yè)主管部門牽頭、相關(guān)部門配合。

(二)制定調(diào)查方案。調(diào)查方案包括調(diào)查方式、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查重點(diǎn)和人員安排等。

(三)實(shí)施調(diào)查取證。調(diào)查組應(yīng)做好涉案單位或個人涉嫌非法集資證據(jù)資料的收集、保全工作，對可能滅失或以后難以取得的證據(jù)可依法先行登記保存。收集的證據(jù)主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、現(xiàn)場筆錄等。

(四)撰寫調(diào)查報(bào)告。調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告并提出處理意見和建議，向區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。對涉嫌犯罪的，將有關(guān)調(diào)查材料、案卷等資料及時移送公安機(jī)關(guān)，并報(bào)檢察機(jī)關(guān)備案。

第十七條?調(diào)查取證主要包括以下內(nèi)容：

(一)涉嫌單位或個人基本情況。

(二)集資方式、數(shù)額、范圍和人數(shù)。

(三)經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍、合同兌付、納稅情況。

(四)高管人員及家庭成員構(gòu)成、主要社會關(guān)系。

(五)涉嫌單位或個人的資金運(yùn)作情況。

(六)涉嫌單位或個人的主要關(guān)聯(lián)企業(yè)情況。

(七)其他違法違規(guī)問題等。

調(diào)查中對涉嫌企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、盈利水平、市場發(fā)展前景進(jìn)行分析評價，為定性處置工作提供參考。

第十八條?調(diào)查取證工作一般應(yīng)在二十個工作日內(nèi)完成。如案情復(fù)雜，報(bào)區(qū)處置非法集資領(lǐng)導(dǎo)小組同意后可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)延長調(diào)查時間。

第六章?性質(zhì)認(rèn)定

第十九條?非法集資案件性質(zhì)認(rèn)定不是法定和必須的非法集資處置工作前置條件。

第二十條?對于法律規(guī)定明確、性質(zhì)無爭議的非法集資案件，公安、司法機(jī)關(guān)可依職權(quán)直接認(rèn)定和處理。公安、司法機(jī)關(guān)認(rèn)為需要行業(yè)主管部門出具行政認(rèn)定意見的，相關(guān)行業(yè)牽頭主管部門應(yīng)根據(jù)證據(jù)材料作出是否符合行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的行政認(rèn)定意見。行業(yè)牽頭主管部門可依據(jù)調(diào)查情況和有關(guān)規(guī)定，對涉嫌非法集資案件直接作出性質(zhì)認(rèn)定。

第二十一條?對區(qū)內(nèi)認(rèn)定困難需要上級銀監(jiān)部門支持的涉嫌非法集資案件，以區(qū)政府辦名義行文后由區(qū)人行負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)報(bào);對需要上級證監(jiān)、保監(jiān)部門支持的涉嫌非法集資案件，以區(qū)政府辦名義行文后由區(qū)金融辦負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)報(bào)。

第二十二條?性質(zhì)認(rèn)定意見一般應(yīng)在調(diào)查報(bào)告完成后一周內(nèi)作出。

第七章?立案偵查

第二十三條?立案偵查由公安機(jī)關(guān)主辦，行業(yè)主管部門配合。

第二十四條?公安機(jī)關(guān)根據(jù)舉報(bào)、報(bào)案或行業(yè)主管部門移送的涉嫌非法集資案件線索，對符合立案條件的，依法立案偵查，并向區(qū)政府報(bào)告。

第二十五條?公安機(jī)關(guān)立案偵查后，需相關(guān)主管部門配合的，相關(guān)部門應(yīng)主動配合。

第二十六條?公安機(jī)關(guān)立案后，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好兩法銜接工作。

第二十七條?公安機(jī)關(guān)在偵查重大案件過程中認(rèn)為需檢察院、法院提供業(yè)務(wù)支持的，可直接或通過區(qū)處置非法集資領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行協(xié)調(diào)。

第八章?處置善后

第二十八條?區(qū)委政法委領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)非法集資案件的善后處置、維穩(wěn)工作。

綜合上面的介紹，非法集資是違法犯罪行為，有相應(yīng)的處置措施。相信大家看了上面介紹后，對于處置非法集資操作流程的法律知識有了一定的了解，如果你還有關(guān)于這方面的法律問題，請咨詢律霸網(wǎng)律師，他們會為你進(jìn)行專業(yè)的解答。