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期貨公司股東資格如何規定

來源: 律霸小編整理 · 2021-04-15 · 496人看過

如何規定期貨公司股東資格《期貨公司監督管理辦法》第七條期貨公司大股東為法人或者非法人組織的，應當符合下列條件：（一）實收資本和凈資產（二）凈資產不低于實收資本的50%，或有負債不低于對財務狀況具有重大不確定性影響的其他風險凈資產的50%；（三）具有持續盈利能力，連續經營三個完整會計年度以上，最近三個會計年度連續盈利的；（四）出資額不超過凈資產，資金來源真實合法，不得投資（五）信譽良好；（六）無大額到期未償債務；（七）近三年內無重大違法違規行為的行政處罰或者刑事處罰；（8）近三年內，公司（含金融機構）股東、實際控制人未發生涉嫌重大違法違規案件（九）正在調查或被有關部門調查的案件，不存在濫用股東權利、逃避股東義務等不誠實行為；

（10）中國證監會根據審慎監管原則認定的不適合持有期貨公司股權的其他情形。第八條期貨公司的主要股東為自然人的，除符合本辦法第七條第（四）項、第（六）項至第（十）項規定的條件外，還應當符合下列條件：（一）個人金融資產不得低于3000萬元；

（2）信譽良好，對被投資企業的經營失敗或重大違法違規行為不負直接責任，責任未超過三年。自然人間接持有期貨公司5%以上股權的，應當遵守前款規定。第九條期貨公司的控股股東、第一大股東除應當符合本辦法第七條、第八條規定的條件外，還應當符合下列條件：（一）凈資本不得低于5億元人民幣；不使用凈資本的資本金或類似指標，凈資產不低于10億元人民幣；

（2）在技術能力、管理服務和人員培訓方面（3）有能力持續補充期貨公司資本金，并有能力妥善處理期貨公司可能面臨的情況（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

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