財政部、國家經貿委、中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的中金發(fā)[2002]83號文件，旨在引進國外先進的管理經驗、技術和資金，加快經濟結構調整步伐，完善上市公司治理結構，增強國際競爭力，保護投資者合法權益，促進證券市場健康發(fā)展，經國務院同意，現就上市公司國有股、法人股向外國投資者轉讓事宜通知如下：1。向外國投資者轉讓上市公司國有股和法人股，應當遵循以下原則：（一）遵守國家法律、法規(guī)，維護國家經濟安全和社會公共利益，防止國有資產流失，維護社會穩(wěn)定（二）按照國有經濟布局戰(zhàn)略性調整和國家產業(yè)政策要求，促進國有資本優(yōu)化配置和公平競爭（三）堅持公開、公正、公平的原則，維護股東特別是中小股東的合法權益。（4）吸引中長期投資，防止短期投機行為，維護證券市場秩序。2、 向外商轉讓上市公司國有股和法人股，應當符合《外商投資產業(yè)指導目錄》的要求。禁止外商投資的，不得將國有股、法人股轉讓給外商；必須由中方控制或控制的，轉讓后中方應保持其控制或控制地位。3、 接受上市公司國有股、法人股的境外投資者，應具有較強的管理能力和資金實力，良好的財務狀況和聲譽，以及完善上市公司治理結構、促進上市公司可持續(xù)發(fā)展的能力。向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開招標方式。4、 向外商轉讓上市公司國有股、法人股涉及產業(yè)政策和企業(yè)改制的，由國家經貿委負責審核；涉及國有股權管理的，由財政部負責審計；重大事項報國務院批準。向外國投資者轉讓國有股和法人股，必須符合中國證監(jiān)會關于上市公司收購和信息披露的規(guī)定。任何地方、部門不得擅自批準向外商轉讓上市公司國有股和法人股。5、 轉讓當事人應當持國家經貿委、財政部的轉讓批準文件和外國投資者的出資證明，向證券登記結算機構辦理股權轉讓登記手續(xù)，向工商行政管理機關辦理股東變更登記手續(xù)。轉讓價款支付完畢前，證券登記結算機構和工商行政管理部門不得辦理轉讓、變更登記手續(xù)。6、 向外國投資者轉讓上市公司國有股、法人股的，應當在股權轉讓前向外匯管理部門辦理登記；股權再轉讓的，應當在股權轉讓前到外匯管理部門辦理外匯登記變更手續(xù)。7、 外國投資者應當以自由兌換貨幣支付轉讓價款。外商來華投資，經外匯管理部門審批后，也可以用投資所得的人民幣利潤支付。外國投資者在付清全部轉讓價款后12個月內，可以轉讓其購買的股份。8、 轉讓國有股、法人股取得的外匯收入，轉讓人應當在規(guī)定期限內將轉讓批準文件報外匯管理部門批準后結匯。外國投資者收到上市公司國有股、法人股后，經外匯管理部門審核，可以依法購匯匯出境外。9、 上市公司國有股、法人股轉讓給外商后，仍執(zhí)行原相關政策，不享受外商投資企業(yè)待遇。國有股轉讓所得，按照國家有關規(guī)定處理和使用。（10）上市公司國有股和法人股轉讓給香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)投資者的，適用本通知的規(guī)定。2002年11月1日