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非法集資風(fēng)控人員是否會被定罪

來源: 律霸小編整理 · 2021-06-18 · 140人看過

非法集資的風(fēng)險控制人員會被定罪嗎？

考慮到刑法中的“幫助者”理論，2014年3月25日，最高人民法院，最高人民檢察院、公安部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》，幫助他人非法吸收社會資金，收取代理費、福利費、回扣費等費用，構(gòu)成非法集資共同犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。能及時退還上述費用的，依法從輕處罰；情節(jié)輕微的，可以免除處罰；情節(jié)明顯輕微，危害不大的，不作為犯罪處理

本罪的客體是復(fù)雜客體，不僅侵害公私財產(chǎn)所有權(quán)，而且侵害國家財政管理體制。在現(xiàn)代社會，資本是企業(yè)進行生產(chǎn)經(jīng)營不可缺少的資源和生產(chǎn)要素。然而，由于生產(chǎn)者和形式經(jīng)營者的自有資金極其有限，社會集資已成為一項日益重要的金融活動。與此同時，一些集資詐騙犯罪活動也開始滋生蔓延。這種集資詐騙采取欺騙手段欺騙公眾，不僅造成投資者的經(jīng)濟損失，而且干擾金融機構(gòu)儲蓄、貸款等業(yè)務(wù)的正常運行，破壞國家金融管理秩序。大多數(shù)投資者對集資活動的形式過于謹慎，甚至可能對金融機構(gòu)產(chǎn)生不信任感，影響經(jīng)濟發(fā)展

（2）本罪的客觀要件是行為人必須采用詐騙手段非法集資，而且金額也比較大。構(gòu)成本罪的行為人客觀上應(yīng)當(dāng)具備下列條件：必須有非法集資行為：（一）集資的主體應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司條件的公司，或者其他依法設(shè)立的具有法人資格的企業(yè)；（二）公司、企業(yè)籌集資金的目的；（三）公司、企業(yè)主要通過發(fā)行股票、債券或者融資租賃、合資、合營等方式籌集資金，其中，發(fā)行股票、債券是主要方式；（4）公司、企業(yè)在資本市場融資的行為必須符合法律規(guī)定，本罪的主體是一般主體，自然人達到刑事責(zé)任年齡，具備刑事責(zé)任能力的，可以構(gòu)成本罪。根據(jù)本節(jié)第二百條的規(guī)定，單位也可以成為本罪的主體。（4）主觀要件本罪的主觀構(gòu)成是以非法占有為目的的故意犯罪。也就是說，犯罪人有將非法集資據(jù)為己有的主觀目的。所謂占有，不僅包括將非法集資資金交由非法集資的個人控制，還包括將非法集資資金交由本單位控制。一般情況下，這一目的的具體表現(xiàn)是將非法募集資金的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給自己，或任意揮霍，或攜款潛逃后形成或占有資金

相信您已經(jīng)看到了上述介紹。事實上，不少非法集資集團的風(fēng)控人員都處于核心地位，這為非法集資犯罪事實的認定提供了很大的幫助。因此，在實踐中，風(fēng)險控制人員一般會被視為非法集資的共犯。然而，并非所有風(fēng)險控制人員都將被定罪。如果員工對公司的犯罪行為一無所知，則不應(yīng)被定罪，也不應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任。律霸還為律師提供在線咨詢服務(wù)。歡迎參加法律咨詢

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