保障措施作為多邊貿(mào)易體制的“安全閥”,對保障成員的產(chǎn)業(yè)安全具有重要作用,因此從WTO成立以來,各成員實施保障措施的次數(shù)和頻率逐年增加,同時提交WTO解決的涉及保障措施的數(shù)量也逐年上升,截至2002年9月,已有28件保障措施爭端案件提交WTO解決。但是保障措施也不得任意實施,實施WTO保障措施必須同時滿足GATT第19條和SA的紀(jì)律要求。從WTO已受理并解決的保障措施爭端案件看,要想成功實施WTO保障措施是極其困難的(幾乎所有的援用方均以敗訴告終),這主要是由于WTO的規(guī)定為保障措施的實施提出了極為嚴(yán)格的要求。本文將從保障措施條款的法理基礎(chǔ)入手,并結(jié)合WTO的相關(guān)協(xié)定與案例,對這些實施要求作些粗淺述評。
一、WTO保障措施條款的法理基礎(chǔ)
GATT1947第19條是整個WTO保障措施條款的基礎(chǔ),雖然它源自美國貿(mào)易法中的“逃避條款(EscapeClause)”,“基本原文照抄自1942年美國與墨西哥的互惠貿(mào)易協(xié)定”[2],但是就其法理基礎(chǔ)而言,還在于國際條約法上的“情勢根本變更原則(fundamentalchangeofcircumstances)”。情勢根本變更原則是一項古老的原則,至今已發(fā)展成為一項普遍接受的習(xí)慣法規(guī)則。國際法上的情勢根本變更原則,又稱“情勢不變原則(rebussicstantibus)”,系指“當(dāng)事國在締結(jié)條約并同意受其約束時存在一個前提,即締約時的情況保持不變,一旦上述情況發(fā)生了根本性變化,當(dāng)事國可援引該理由要求終止、暫停實施或修改該條約。”[3]1969年《維也納條約法公約》第62條規(guī)定了情勢根本變更原則適用的主客觀條件。假如具備了這些主客觀方面的條件,將發(fā)生以下法律后果:一當(dāng)事國可以情勢根本變更為由終止或退出或停止實施該條約。
GATT1947第19.1(a)條規(guī)定:“如因不能預(yù)見的情況…則該締約方有權(quán)在防止或補(bǔ)救此種損害所必需的限度和時間內(nèi),對該產(chǎn)品全部或部分中止義務(wù)或撤銷或修改減讓。”可見,此條規(guī)定與上述情勢根本變更原則一脈相通。正如有的學(xué)者所指出的“無論從第19條‘出現(xiàn)未預(yù)料到的情況’的措辭上,還是從基本原理上,它都和情勢不變條款相類似”。[4]因此,筆者認(rèn)為,WTO保障措施條款的法理基礎(chǔ)是國際條約法上的情勢根本變更原則。
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