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寧波
可轉換公司債券發行核準程序
來源:
律霸小編整理
·
2025-12-18
·
696人看過
根據《上市公司證券發行管理辦法》，中國證監會依照下列程序審核發
行證券的申請：
(一)受理申請文件
收到申請文件后，5個工作日內決定是否受理;未按規定要求制作申請文件的，中國證監會不予受理。
(二)初審
中國證監會受理申請文件后，對申請文件進行初審。
(三)發行審核委員會審核
發行審核委員會審核申請文件。
(四)核準
中國證監會作出核準或者不予核準的決定。
(五)證券發行
自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在6個月內發行證券;超過6個月未發行的，核準文件失效，須重新經中國證監會核準后方可發行。
上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告中國證監會。該事項對本次發行條件構成重大影響的，發行證券的申請應重新經過中國證監會核準。
(六)再次申請
證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起6個月后，可再次提出證券發行申請。
(七)證券承銷
上市公司發行證券，應當由證券公司承銷。
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