銀行監(jiān)督機(jī)構(gòu)從業(yè)人員需承擔(dān)哪些法律職責(zé)

一是明確要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理承擔(dān)主體責(zé)任。

二是規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)，應(yīng)在黨組織的領(lǐng)導(dǎo)下，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層和相關(guān)職能部門在從業(yè)人員行為管理中的職責(zé)分工。

三是從行為守則和行為細(xì)則的制定、從業(yè)人員行為的日常教育和管理、招聘和晉升中對(duì)行為的要求、以及對(duì)不當(dāng)行為的舉報(bào)和處理等方面規(guī)范了從業(yè)人員行為管理的制度要求。

四是從監(jiān)管報(bào)告、日常監(jiān)管、信息報(bào)送等方面完善了銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理的監(jiān)管要求。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》

法律責(zé)任

第四十三條

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

違反規(guī)定審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止，以及業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種的；

違反規(guī)定對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

未依照本法第二十八條規(guī)定報(bào)告突發(fā)事件的；

違反規(guī)定查詢賬戶或者申請(qǐng)凍結(jié)資金的；

違反規(guī)定對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取措施或者處罰的；

違反本法第四十二條規(guī)定對(duì)有關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查的；

濫用職權(quán)、玩忽職守的其他行為。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員貪污受賄，泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

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