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基金管理人需具備哪些條件

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-08 · 171人看過

基金管理人需具備哪些條件

各個國家和地區(qū)有不同的規(guī)定，但通常要包括以下幾個方面：

1.具有一定數(shù)額的資本金；

2.與托管人在行政上、財務(wù)上和管理人員上相互獨立；

3.有完整的組織結(jié)構(gòu)；

4.有足夠的、合格的專業(yè)人才；

5.具有完備的風(fēng)險控制制度和內(nèi)部管理制度。

在我國，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

在我國，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

(三)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；

(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；

(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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執(zhí)業(yè)證號：

11301201511615062

河北莊銘律師事務(wù)所

簡介：

本人2014年前在某法院執(zhí)行局工作，對于法院的執(zhí)行程序非常擅長。15年后專門從事律師行業(yè)，對交通事故，婚姻家庭，借款糾紛領(lǐng)域的法律問題比較精通，以我的專業(yè)，還您公平公正！歡迎大家咨詢。

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