一、私募基金是不是法人組織

私募基金只是一個(gè)名稱，不具有法人的性質(zhì)，但私募基金管理人是法人組織，一般是由于基金公司。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

第七條各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，報(bào)送以下基本信息：

(一)工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

(三)主要股東或者合伙人名單;

(四)高級(jí)管理人員的基本信息;

(五)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

二、現(xiàn)實(shí)中申請(qǐng)私募基金法人的要求

眾所周知，申請(qǐng)私募牌照需要2-3名從業(yè)人員即：法人、基金經(jīng)理、風(fēng)控總監(jiān)。其中備案證券類需要三名從業(yè)人員，股權(quán)類備案需要兩名。按基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定來說現(xiàn)在從業(yè)人員的認(rèn)定方式只有考試成績(jī)，其他方式均作廢。

規(guī)定上說只要考試成績(jī)通過就有有從業(yè)資格，可以申請(qǐng)私募基金管理人。其實(shí)不然。

基金業(yè)協(xié)會(huì)審核尺寸收緊，據(jù)我申請(qǐng)的最新案例說明，光有從業(yè)資格是不夠的，是有很大風(fēng)險(xiǎn)打回來修改的，必須有相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。簡(jiǎn)單來說你雖然考過了但是沒有經(jīng)驗(yàn)?zāi)阕龈吖苣阍趺幢ＷC安全。以后申請(qǐng)不能指望60分及格就可以順利拿到基金管理人。高管是一個(gè)企業(yè)最關(guān)鍵的元素，他的優(yōu)劣直接影響企業(yè)的發(fā)展，無論是為了過基金管理人還是經(jīng)營(yíng)還是多備一些。

在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，對(duì)私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員有哪些要求?

三、私募基金管理人性質(zhì)

(一)管理人性質(zhì)

基金管理人需具備的條件：各個(gè)國(guó)家和地區(qū)有不同的規(guī)定，但通常要包括以下幾個(gè)方面：

1、具有一定數(shù)額的資本金，如《基金辦法》中規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬元;

2、與托管人在行政上、財(cái)務(wù)上和管理人員上相互獨(dú)立;

3、有完整的組織結(jié)構(gòu);

4、有足夠的、合格的專業(yè)人才;

5、具有完備的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和內(nèi)部管理制度。

在我國(guó)，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

(二)法律規(guī)定

在我國(guó)，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

1、有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

2、注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

3、主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣

4、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

5、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

6、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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