契約型私募基金監管機構有哪些

1、發改委

國家發改委等十部門于2006年發布了《創業投資企業管理暫行辦法》，對創業投資企業的設立方式、投資方向、備案條件、經營范圍、投資限制、企業監管等方面作了原則性規定。《暫行辦法》對創投企業的監管體現在發改委的備案上，通過發改部門備案的創投企業應當接受監管部門的監管。為進一步加強對私募股權基金的監管，國家發改委2009年又發布了《關于加強創業投資企業備案管理嚴格規范創業投資企業募資行為的通知》，對備案創投企業的經營范圍、最低實收資本和承諾資本、投資者人數、單個投資者最低出資、高管資質作了要求;規范了創投企業的“代理”投資業務，并在創投企業的信息披露、不定期抽查方面做了強化。

2011年1月，發改委辦公廳下發了《關于進一步規范試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》，要求試點地區設立的、募集規模達到5億元人民幣的股權投資企業接受強制備案管理、運作規范管理并按要求進行信息披露。緊接著3月份，發改委又在其網站上公布了《股權投資企業備案文件指引/標準文本/表格下載》，進一步細化了股權投資企業(即“基金”)及股權投資管理企業(即“管理機構”)的備案工作。2011年11月，發改委辦公廳又下發了《關于促進股權投資企業規范發展的通知》，PE強制備案制度由試點地區推廣至全國。這份《通知》也成為國內第一個全國性的股權投資企業規范條例。

2、證監會

證監會認為，我國應該借鑒成熟市場的監管實踐，效仿美英做法，由證監會為主要負責機關進行日常監管，其他部門就相關領域提出建議，如美國明確規定，由美國證券交易委員會對一定規模以上的私募股權基金進行監管，美國財政部和聯邦儲備銀行對私募基金進行國內金融風險評估和質詢;英國從2001年開始就由金融服務局統一負責私募股權基金的監管工作。

而正在修訂中的《證券投資基金法》(下稱《基金法》)也擬將PE納入法律監管之下。據悉，修訂后的《證券投資基金法》將于2012年推出。但是否應將私募股權投資基金(PE)納入監管范圍，這是《基金法》修訂過程中的一大障礙。

3、商務部

原對外貿易經濟合作部等五部門于2003年發布了《外商投資創業投資企業管理規定》，對外資創投的設立審批、對外投資審批、投資限制、投資備案、資金使用情況、投資管理人監督等方面作了規定。與純內資私募股權基金的監管相比，監管者對外資私募股權基金的設立施行審批制，實行最嚴格的監管。

2011年6月，“支付寶股權轉移事件”引發了行業關于VIE合法性的大討論。之后，商務部外資司曾到上海組織調研會，VIE是被提及話題之一。

4、銀監會

在信托制私募股權基金監管方面，銀監會制定了《信托公司私人股權投資信托業務操作指引》，對信托型私募股權基金投資運作的監管是通過規范信托公司的投資決策、風險控制來實現的，如要求信托公司親自處理信托事務，獨立自主進行投資決策和風險控制，即使信托公司聘請第三方提供投資顧問服務，投資顧問也不得代為實施投資決策。由于銀監會是信托公司的監管機關，《指引》的監管措施有明確的指向對象，內容也較全面。

私募基金監管的方向和方法

基于目前證監會和基協良好的管理愿望，小編僅從以下幾個方面對未來的監管提一些建設性的看法，以免基協和證監會在私募基金監管方面陷入迷亂：

1、目前著眼于源頭的靜態監管不如著眼于過程的動態監管;

正如歷次公共事件中涉事當事方無不具有營業執照和各種審批許可，但事件照舊一個接一個的發生，這些都是依賴于牌照管理而怠于過程監管的后果。對于私募基金監管來說，其核心在于募資行為中是否針對公眾可能傷及非合格投資者，所以，與其讓律師論證其組織機構等合規，不如讓其每次募資發行產品時讓律師對其募資行為的合法性發表意見，這樣才能長效持續的保持動態監管;

2、通過修法打通募資端和投資端的監管脫節;

如上所述，目前《證券投資基金法》僅規定未經登記不得以特定名稱投資，但對于風險高發的募資環節卻未予以有效管理;而基協的《登記備案辦法》以及其后《私募投資基金募集行為管理辦法》雖著眼于管理募資環節但局限于行業規范而不具有法律效力，不能有效將投資端和募資端的管理貫通，導致現行法律架構對非法集資并無有效規制，除了刑法這種最具殺傷力的武器;

為此，建議修訂《證券投資基金法》，增設“未經登記不得進行私募募資”或由國務院發布行政法規作出類似規定，引導所有私募基金管理人去進行登記，雖然他們現在也盲從地去進行登記;

3、指導規范基協的登記和備案事項，以更加清晰透明的方式辦理登記備案事項;

對于登記備案事項，應列明條件且保持相對固定，而不能今天一個通告，明天一個南京會議，讓行業人士對監管標準無所適從。現在政府部門都在推行負面清單，何況基協這樣一個組織就更不能“刑不可知為不可測”了，盡量減少基協對登記備案事項的自由裁量權;

4、引導社會投資者獨立理性;

用好備案這劑行業評價猛藥，引導社會投資者學會從公開信息中判斷私募機構的信譽，從而減少社會公眾對政府監管的依賴，以及由此產生的政府壓力和責任，有利于培養理性投資者。

以上知識就是小編對“契約型私募基金監管機構有哪些”問題進行的解答，目前我國對契約型私募基金的監督管理構成主要是四個，分別是證券監督管理委員會、商務部、銀監會等。讀者如果需要法律方面的幫助，歡迎到律霸網進行法律咨詢。